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下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
admin
2022-03-23
37
问题
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
选项
A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Waug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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