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  3. 经纪业务的禁止行为包括( )。 I．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ．不得

经纪业务的禁止行为包括( )。 I．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ．不得

admin2019-08-10  25
问题 经纪业务的禁止行为包括(    )。
    I．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
    Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
    Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
    Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 经纪业务的禁止行为包括：
    (1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。
    (2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。
    (3)不得侵占、损害客户的合法权益。
    (4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
    (5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
    (6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
    (7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
    (8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
    (9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
    (10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。
    (11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
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