根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅱ．具有不低于

admin2016-08-01 47

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ．具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ．经中国证监会核定为创新类证券公司

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅢ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案B

解析

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列叙述错误的是()。

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是(　　)。

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基金管理公司的收入主要来自()。

债券投资者所面临的主要风险是(　　)。

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，并根据T+1日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括(　　)。

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。()

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

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把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

Impatiencehasbeenaroundforalongtime.Thereisnothingnewaboutpeoplelosingtheirpatiencewhilestuckintrafficorwa

Whatisthetopicofthenews?

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下列叙述错误的是()。

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( )。

若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为()。

基金管理公司的收入主要来自()。

债券投资者所面临的主要风险是( )。

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。基金托管人在每个交易日结束后与管理人核对基金的银行存款和清算备付金账户余额，并根据T+1日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()

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把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

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Whatisthetopicofthenews?

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是(　　)。

债券投资者所面临的主要风险是(　　)。

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括(　　)。

　　患儿，男，2岁1个月。反复发作四肢抽动1周，伴两眼上窜，面肌颤动，意识不清，发作停止后意识恢复，一日数次，没有规律性。血糖3．2mmol／L，镁0．84mmol／L，磷1．65mmol／L，钙1．78mmol／L，ALP155u／L。该患儿的诊断是