根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅱ．具有不低于

admin2016-08-01 88

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ．具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ．经中国证监会核定为创新类证券公司

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅢ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案B

解析

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。( )

基金费用核算不包括对交易费用的核算。(　　)

在否定弱式效率市场前提下，以技术分析为基础的投资策略包括(　　)。

基金管理公司的收入主要来自()。

股票基金风险的衡量指标不包括()

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。()

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用()来构造具体的投资组合。

行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在()。

根据我国相关规定，单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的()

金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的。()

一些政府部门工作人员面对群众口气过硬，服务态度恶劣，老是发脾气，影响了办公效率。对于“有脾气是本能，控制脾气是本领”这句话，你怎么看?

简述休克的处理原则。

根据我国《土地管理法》的规定，把土地使用权分为国有土地使用权和()。

根据《巴塞尔新资本协议》的有关规定，操作风险损失事件被划分为(　　　)种事件类型。

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下列关于金融资产的分类，正确的处理有()。下列关于甲公司2008年度财务报表中有关项目的列示金额，正确的有()。

对赔偿义务机关作出的赔偿数额决定有异议，赔偿义务机关是()的，当事人可以直接向上一级人民法院赔偿委员会申请作出赔偿决定。

缓存(Cache)存在于()。

A、Itsbatteryisnotpowerfulenough.B、Itsbatteryisofenormoussize.C、Itcoststoomuchmoney.D、Itbreaksdowneasily.A短文

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债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。( )

基金费用核算不包括对交易费用的核算。( )

在否定弱式效率市场前提下，以技术分析为基础的投资策略包括( )。

基金管理公司的收入主要来自()。

股票基金风险的衡量指标不包括()

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。()

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用()来构造具体的投资组合。

行为金融理论对有效市场理论的挑战主要表现在()。

根据我国相关规定，单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的()

金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的。()

一些政府部门工作人员面对群众口气过硬，服务态度恶劣，老是发脾气，影响了办公效率。对于“有脾气是本能，控制脾气是本领”这句话，你怎么看?

简述休克的处理原则。

根据我国《土地管理法》的规定，把土地使用权分为国有土地使用权和()。

根据《巴塞尔新资本协议》的有关规定，操作风险损失事件被划分为( )种事件类型。

下列属于税收立法包含的内容有()。

下列关于金融资产的分类，正确的处理有()。下列关于甲公司2008年度财务报表中有关项目的列示金额，正确的有()。

对赔偿义务机关作出的赔偿数额决定有异议，赔偿义务机关是()的，当事人可以直接向上一级人民法院赔偿委员会申请作出赔偿决定。

缓存(Cache)存在于()。

A、Itsbatteryisnotpowerfulenough.B、Itsbatteryisofenormoussize.C、Itcoststoomuchmoney.D、Itbreaksdowneasily.A短文

基金费用核算不包括对交易费用的核算。(　　)

在否定弱式效率市场前提下，以技术分析为基础的投资策略包括(　　)。

根据《巴塞尔新资本协议》的有关规定，操作风险损失事件被划分为(　　　)种事件类型。