对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

admin2014-05-21 94

问题对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。(　　)

选项 A、连续两次；5
B、连续三次；5
C、连续两次；10
D、连续三次；10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记人诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H2Ag777K

最新回复(0)

对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

决定债权票面利率时无须考虑()

工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。()

股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。()

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。()

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不能履行债务，二是流通市场风险。()

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()

证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。()

债券投资的主要风险不包括()

注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()

美国著名教育学心理学家奥苏伯尔指出：“假如让我把全部教育心理学仅仅归纳为一句原理的话，那么我将以一言蔽之：影响学习的唯一重要因素就是学生已经知道了什么。要探明这点，并应据此进行教学。”这说明()。

有防水要求的建筑地面子分部工程的分项工程施工质量每检验批抽查数量应按其房间总数随机检验不应少于()间。

(　　)是指在渗透水流的作用下，土体遭受变形或破坏的现象。

某市人大常委会出台意见，规定了市政府的哪些重大事项需要报人大常委会备案或提请人大常委会审议，并制定了相关程度。该市这一举措()。

下列关于综合实践活动课程的说法，错误的是()

抢劫：诉讼：辩护

甲生子乙、丙，女丁，其妻早逝。丙成年后娶妻戊，生子庚。甲设立遗嘱指定丙继承其全部遗产。丙因车祸丧生后，甲痛不欲生，当天即因脑淤血去世，留下遗产。有权继承甲遗产的人员有()。

讨论下列函数的连续性并判断间断点的类型：

设A是任一n(n≥3)阶方阵，A是其伴随矩阵，又k为常数，且k≠0，±1，则必有(kA)=

Itisdiscoveredthatinfantsoffourweeksoldarealreadyabletorecognizesubtledifferenceinlanguagesounds.

对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

决定债权票面利率时无须考虑()

工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。()

股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。()

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。()

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不能履行债务，二是流通市场风险。()

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()

证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。()

债券投资的主要风险不包括()

注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()

美国著名教育学心理学家奥苏伯尔指出：“假如让我把全部教育心理学仅仅归纳为一句原理的话，那么我将以一言蔽之：影响学习的唯一重要因素就是学生已经知道了什么。要探明这点，并应据此进行教学。”这说明()。

有防水要求的建筑地面子分部工程的分项工程施工质量每检验批抽查数量应按其房间总数随机检验不应少于()间。

( )是指在渗透水流的作用下，土体遭受变形或破坏的现象。

某市人大常委会出台意见，规定了市政府的哪些重大事项需要报人大常委会备案或提请人大常委会审议，并制定了相关程度。该市这一举措()。

下列关于综合实践活动课程的说法，错误的是()

抢劫：诉讼：辩护

甲生子乙、丙，女丁，其妻早逝。丙成年后娶妻戊，生子庚。甲设立遗嘱指定丙继承其全部遗产。丙因车祸丧生后，甲痛不欲生，当天即因脑淤血去世，留下遗产。有权继承甲遗产的人员有()。

讨论下列函数的连续性并判断间断点的类型：

设A是任一n(n≥3)阶方阵，A*是其伴随矩阵，又k为常数，且k≠0，±1，则必有(kA)*=

Itisdiscoveredthatinfantsoffourweeksoldarealreadyabletorecognizesubtledifferenceinlanguagesounds.

对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。(　　)

(　　)是指在渗透水流的作用下，土体遭受变形或破坏的现象。

设A是任一n(n≥3)阶方阵，A是其伴随矩阵，又k为常数，且k≠0，±1，则必有(kA)=