首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及
admin
2016-08-26
47
问题
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X1wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于解决同业竞争措施的陈述,正确的是()。
发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
股票配售对象限于下列()类别。
2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了()。
MM的公司税模型命题二认为,在赋税条件下,当负债比率增加时,股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度,即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。()
向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述,错误的是()。
下列有关金融期权的表述,正确的有()。Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ.期权的购买者,无需缴纳保证金Ⅲ.期权的购买者,无需开立保证金账户Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易
下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是()。Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值:1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%
下列关于政府债券特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.政府债券是国家信用的体现,安全性高Ⅱ.政府债券竞争力强,市场属性好,一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ.政府债券收益比较稳定Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇
随机试题
可用于治疗儿童甲亢的药物有
某混凝土工程的清单综合单价为1000元/m3,按月结算,进度数据见下表。按赢得值法计算,3月末已完工作实际费用(ACWP)是9790千元。该工程3月末参数或指标正确的有()。
下列被称为意大利“新现实主义电影”代表作品的是()
急性坏死性胰腺炎常发生
青蒿素的结构属于
债券回购是商业银行短期借款的重要方式,包括质押式回购与买断式回购两种。()
中国银行业协会的会员单位包括()。
People’sfinancialhistoryhasastrongimpactontheirtasteforrisk.LookingatsurveysofAmericanhousehold【C1】______from1
如果表达式y*x++中,“”是作为成员函数重载运算符,“++”是作为友元函数重的运算符,采用运算符函数调用格式,该表达式还可表示为()。
Theywereangrybecauseyou______yourpromise.
最新回复
(
0
)