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下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及
admin
2016-08-26
50
问题
下列属于销售合规性风险管理措施的是( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
第Ⅲ项属于信息披露合规性风险管理的主要措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X1wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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