证券公司员工与其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

admin2021-04-23 58

问题证券公司员工与其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。
  Ⅰ．接受客户的全权委托
  Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或者赔偿
  Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
  Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。Ⅰ．组织证券从业人员水平考试Ⅱ．组织开展证券业国际交流与合作Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ．推动行业开展投资者教育

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。

同业拆借市场基本上都是()拆借。

在美国发行的外国证券称为()。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。

证券业的组成要素包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券协会Ⅳ．金融机构

下列属于金融衍生工具市场特点的有()。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．风险性Ⅲ．虚拟性Ⅳ．结构性

Hadyoupreparedforyourlecture,you______morefluently.

患者，女，35岁。近3个月来每次行经经量较以往明显增多，经期稍长但一般能在7～8天内自然停止，伴有经色紫黑，多血块。本病应诊断为

患者，男，65岁。耳中如蝉鸣，时作时止，按之鸣声减弱，听力亦下降，同时伴腰膝酸软，乏力，脉虚细。治疗宜选取

某第二审人民法院在审理对第一审判决不服提起的上诉案件时，发现了下列情形，根据刑事诉讼法律制度的规定，应当撤销原判，发回重审的有()。

—Canyoucompletetheprojectontime?—________.

正当防卫：是对正在进行不法侵害的行为人采取造成一定损害的方法，以防止公共利益、本人或者他人的人身和其他权利免遭侵害。据此判断，下列哪种行为不属于正当防卫(　　)。

下列关于ADSL的描述中，错误的是

TheUnitedStatesiswellknownforitsnetworkofmajorhighwaysdesignedtohelpadrivergetfromoneplacetoanotherinthe

Whendoesaneutronfromoneatomcollideswiththenucleusofanotheratom,achainreactioncanoccur.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。Ⅰ．组织证券从业人员水平考试Ⅱ．组织开展证券业国际交流与合作Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ．推动行业开展投资者教育

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。

同业拆借市场基本上都是()拆借。

在美国发行的外国证券称为()。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。

证券业的组成要素包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券协会Ⅳ．金融机构

下列属于金融衍生工具市场特点的有()。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．风险性Ⅲ．虚拟性Ⅳ．结构性

Hadyoupreparedforyourlecture,you______morefluently.

患者，女，35岁。近3个月来每次行经经量较以往明显增多，经期稍长但一般能在7～8天内自然停止，伴有经色紫黑，多血块。本病应诊断为

患者，男，65岁。耳中如蝉鸣，时作时止，按之鸣声减弱，听力亦下降，同时伴腰膝酸软，乏力，脉虚细。治疗宜选取

某第二审人民法院在审理对第一审判决不服提起的上诉案件时，发现了下列情形，根据刑事诉讼法律制度的规定，应当撤销原判，发回重审的有()。

—Canyoucompletetheprojectontime?—________.

正当防卫：是对正在进行不法侵害的行为人采取造成一定损害的方法，以防止公共利益、本人或者他人的人身和其他权利免遭侵害。据此判断，下列哪种行为不属于正当防卫( )。

下列关于ADSL的描述中，错误的是

TheUnitedStatesiswellknownforitsnetworkofmajorhighwaysdesignedtohelpadrivergetfromoneplacetoanotherinthe

Whendoesaneutronfromoneatomcollideswiththenucleusofanotheratom,achainreactioncanoccur.

正当防卫：是对正在进行不法侵害的行为人采取造成一定损害的方法，以防止公共利益、本人或者他人的人身和其他权利免遭侵害。据此判断，下列哪种行为不属于正当防卫(　　)。