在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 100

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是()

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列()条件的，可以采用大宗交易方式。

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。(　　)

金融期货的种类不包括()。

期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。()

Lookatamanwalkingdownastreetorroadin’thesunlightandyouwillseehisshadow.Ifyouwatchtwomenwalkinginthesu

A、地西泮B、吗啡C、高渗葡萄糖D、膝胸卧位E、半坐卧位法洛四联症患儿脑缺氧发作时应采取的体位是（）

根据我国施工合同示范文本，下列各项中不属于设计变更的是()

人在头脑中创造新形象的基本材料是()。

家具设计属于现代设计的()类别。

Alongtimeago,MiltonS.Hershey,thecreatorofthepopularchocolatebars,wasdippedinwarmchocolate.Iknowallaboutit

下列论断属于邓小平同志在1992年“南方谈话”时提出的是()。

下列标准中，不是综合布线系统标准的是()。

Thestreetswereempty______thepolicemenonduty.

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是()

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列()条件的，可以采用大宗交易方式。

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。( )

金融期货的种类不包括()。

期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。()

Lookatamanwalkingdownastreetorroadin’thesunlightandyouwillseehisshadow.Ifyouwatchtwomenwalkinginthesu

A、地西泮B、吗啡C、高渗葡萄糖D、膝胸卧位E、半坐卧位法洛四联症患儿脑缺氧发作时应采取的体位是（）

根据我国施工合同示范文本，下列各项中不属于设计变更的是()

人在头脑中创造新形象的基本材料是()。

家具设计属于现代设计的()类别。

Alongtimeago,MiltonS.Hershey,thecreatorofthepopularchocolatebars,wasdippedinwarmchocolate.Iknowallaboutit

下列论断属于邓小平同志在1992年“南方谈话”时提出的是()。

下列标准中，不是综合布线系统标准的是()。

Thestreetswereempty______thepolicemenonduty.

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。(　　)