在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 76

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取()方式。

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()

证券公司自营业务的主要内容是()

交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的()。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。()

根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。(　　)

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

肝硬化患者因食管胃底静脉曲张破裂引起出血时，下列护理措施中不正确的是

关于腐败坏死性蜂窝织炎的临床表现，错误的是

A．西红柿B．枸杞子C．秦皮D．苏木E．葶苈子热水浸泡后，水染成橘红色，加碱显猩红色，再加酸变成橙色的中药是()

下列各项中，属于商业银行专门信息科技管理委员会成员的是()。

关于票据保证，下列说法符合《票据法》规定的有()。

检验流程图和工艺流程图、生产流程图_________。

“为人师表”所处理的是教师与()的关系。

从所给的四个选项中选择一个最合适的填入问号中，使之呈现一定的规律性。

简述表见代理的构成条件。

民航业

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取()方式。

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()

证券公司自营业务的主要内容是()

交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的()。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。()

根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。( )

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

肝硬化患者因食管胃底静脉曲张破裂引起出血时，下列护理措施中不正确的是

关于腐败坏死性蜂窝织炎的临床表现，错误的是

A．西红柿B．枸杞子C．秦皮D．苏木E．葶苈子热水浸泡后，水染成橘红色，加碱显猩红色，再加酸变成橙色的中药是()

下列各项中，属于商业银行专门信息科技管理委员会成员的是()。

关于票据保证，下列说法符合《票据法》规定的有()。

检验流程图和工艺流程图、生产流程图_________。

“为人师表”所处理的是教师与()的关系。

从所给的四个选项中选择一个最合适的填入问号中，使之呈现一定的规律性。

简述表见代理的构成条件。

民航业

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。(　　)

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。