在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 89

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司自营业务的主要内容是()

以下不属于证券自营买卖对象的是()。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币(　　)元。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日(　　)分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。(　　)

下列哪些票据行为无效?()

专用合同条款应约定发包人逾期支付进度款时违约金的计算和支付方法，发包人在承包人发出要求支付逾期付款违约金后()内仍不支付的，承包人有权暂停施工。

路堑爆破施工中，确定综合爆破方法的根据有()。

采用施工图预算控制成本的内容有()。

下列关于生物常识，说法不正确的是()。

感性认识是认识的低级阶段，它包括三种形式，分别是()

THEARTOFEMILYCARR1Bornin187I,EmilyCarrgrewupinVictoria,BritishColumbia,surroundedbyaruggedlandscapethat

Miserymaylovecompany,butthiswasridiculous.MorethanamillionIBMstockholderslastweektookanightmarerideonasto

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司自营业务的主要内容是()

以下不属于证券自营买卖对象的是()。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。( )

下列哪些票据行为无效?()

专用合同条款应约定发包人逾期支付进度款时违约金的计算和支付方法，发包人在承包人发出要求支付逾期付款违约金后()内仍不支付的，承包人有权暂停施工。

路堑爆破施工中，确定综合爆破方法的根据有()。

采用施工图预算控制成本的内容有()。

下列关于生物常识，说法不正确的是()。

感性认识是认识的低级阶段，它包括三种形式，分别是()

THEARTOFEMILYCARR1Bornin187I,EmilyCarrgrewupinVictoria,BritishColumbia,surroundedbyaruggedlandscapethat

Miserymaylovecompany,butthiswasridiculous.MorethanamillionIBMstockholderslastweektookanightmarerideonasto

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币(　　)元。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日(　　)分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。(　　)