在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 113

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券公司应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。()

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。(　　)

采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者(　　)。

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是(　　)。

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

在K2Cr2O7溶液中加入Pb2+，生成的沉淀物是()。

下列肿瘤中，属于良性的是

A．脑震荡B．脑挫伤C．脑裂伤D．脑膜外血肿E．脑膜下血肿脑实质血管破裂，会导致

炉窑砌筑时，吊挂拱顶锁砖应遵循()。

根据《建设工程价款结算暂行办法》(财建[2004]369号)，包工包料的工程原则上预付款比例下限为()。

对于承租人来说，设备租赁和设备购买相比，优越性在于()。

根据以下资料。回答下列小题2010年，我国黄金产量为340．88吨，同比增长8．57％。其中矿产金280．04吨，同比增长7．27％；有色副产金60．84吨，同比增长14．95％。2010年，我国黄金企业实现工业总产值2292．88亿元

如图，将带正电的小球A固定，另一带电小球B从A附近的P点处由静止释放，其下落到Q点的运动轨迹如虚线所示，不计空气阻力，则小球B()。

在窗体上画一个命令按钮Command1，然后编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Dimarr()AsIntegerReDimarr(3)Fori=0To

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

证券公司应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。()

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )

采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

上海证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

在K2Cr2O7溶液中加入Pb2+，生成的沉淀物是()。

下列肿瘤中，属于良性的是

A．脑震荡B．脑挫伤C．脑裂伤D．脑膜外血肿E．脑膜下血肿脑实质血管破裂，会导致

炉窑砌筑时，吊挂拱顶锁砖应遵循()。

根据《建设工程价款结算暂行办法》(财建[2004]369号)，包工包料的工程原则上预付款比例下限为()。

对于承租人来说，设备租赁和设备购买相比，优越性在于()。

根据以下资料。回答下列小题2010年，我国黄金产量为340．88吨，同比增长8．57％。其中矿产金280．04吨，同比增长7．27％；有色副产金60．84吨，同比增长14．95％。2010年，我国黄金企业实现工业总产值2292．88亿元

如图，将带正电的小球A固定，另一带电小球B从A附近的P点处由静止释放，其下落到Q点的运动轨迹如虚线所示，不计空气阻力，则小球B()。

在窗体上画一个命令按钮Command1，然后编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Dimarr()AsIntegerReDimarr(3)Fori=0To

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。(　　)

采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者(　　)。

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是(　　)。