在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 78

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

证券公司自营业务的主要内容是()

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。(　　)

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。(　　)

目前，我国对()实行T+3交收方式。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是(　　)。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

在国际私法中，对于当事人故意规避我国强行法，我国法律()

__________，孤舟一系故园心。

求过点M0(0，2，4)，且与两个平面π1，π2都平行的直线方程，其中π1：x+y－2z－1=0，π2：x+2y－z+1=0．

在调解、仲裁及案件审理过程中，任何一方当事人均不得改变与计量纠纷有关的计量器具的()。

控制是管理的主要职能之一。控制活动的内容主要包括()。

化学课上，刘老师用球棍模型形象具体地给同学们展示了分子的结构，使同学们掌握了抽象陌生的知识，这种教学方法属于()。

实行“三级课程管理”的作用是什么?

数据库设计的四个阶段是:需求分析、概念设计、逻辑设计和

ExerciseWhetherornotexerciseaddstothelengthoflife,itiscommonexperiencethatacertainamountofregularexerci

A、Theartofsayingthankyou.B、Thesecretofstayingpretty.C、Theimportanceofgoodmanners.D、Thedifferencebetweenelegan

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

证券公司自营业务的主要内容是()

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )

目前，我国对()实行T+3交收方式。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。()

在国际私法中，对于当事人故意规避我国强行法，我国法律()

__________，孤舟一系故园心。

求过点M0(0，2，4)，且与两个平面π1，π2都平行的直线方程，其中π1：x+y－2z－1=0，π2：x+2y－z+1=0．

在调解、仲裁及案件审理过程中，任何一方当事人均不得改变与计量纠纷有关的计量器具的()。

控制是管理的主要职能之一。控制活动的内容主要包括()。

化学课上，刘老师用球棍模型形象具体地给同学们展示了分子的结构，使同学们掌握了抽象陌生的知识，这种教学方法属于()。

实行“三级课程管理”的作用是什么?

数据库设计的四个阶段是:需求分析、概念设计、逻辑设计和

ExerciseWhetherornotexerciseaddstothelengthoflife,itiscommonexperiencethatacertainamountofregularexerci

A、Theartofsayingthankyou.B、Thesecretofstayingpretty.C、Theimportanceofgoodmanners.D、Thedifferencebetweenelegan

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。(　　)

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。(　　)

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是(　　)。