在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 80

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

证券公司应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。()

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。(　　)

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。

《临床技术操作规范》病理分册是根据哪个法律规定的

该患者可能的诊断为（　　）。此时宜给予下列何种治疗（　　）。

A．短期波动B．季节性C．周期性D．长期趋势E．变化浮动肠道传染病夏季高发，呼吸道传染病冬春季高发属于()

下列股权投资中，()最有可能适用清算价值法进行估值核算。

企业筹资额超过筹资突破点时,即使企业能维持现有的资本结构,其资本成本也会改变。()

下列管弦乐作品中，属于安德森的作品的是()

张某、王某共同抢劫临江大街上的一家黄金首饰店被抓获。张某下列哪一陈述属于证人证言?()

Anewstudysuggeststhatcontrarytomostsurveys,peopleareactuallymorestressedathomethanatwork.Researchersmeasured

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()

证券公司应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。()

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()

我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。( )

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )

上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

《临床技术操作规范》病理分册是根据哪个法律规定的

该患者可能的诊断为（ ）。此时宜给予下列何种治疗（ ）。

A．短期波动B．季节性C．周期性D．长期趋势E．变化浮动肠道传染病夏季高发，呼吸道传染病冬春季高发属于()

下列股权投资中，()最有可能适用清算价值法进行估值核算。

企业筹资额超过筹资突破点时,即使企业能维持现有的资本结构,其资本成本也会改变。()

下列管弦乐作品中，属于安德森的作品的是()

张某、王某共同抢劫临江大街上的一家黄金首饰店被抓获。张某下列哪一陈述属于证人证言?()

Anewstudysuggeststhatcontrarytomostsurveys,peopleareactuallymorestressedathomethanatwork.Researchersmeasured

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。(　　)

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。

该患者可能的诊断为（　　）。此时宜给予下列何种治疗（　　）。