在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 116

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X4Rg777K

最新回复(0)

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。(　　)

目前，我国对()实行T+3交收方式。

根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。(　　)

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

金融期货的种类不包括()。

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。(　　)

乳清蛋白受热极易发生变性。

为确定腹腔压痛点常用哪种触诊法

A、血压升高、心率加快B、血压降低、心率加快C、血压升高、心率减慢D、血压降低、心率减慢E、血压和心率均不变肾上腺髓质激素大量释放时

合同转让的类型有()。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存____年。()

年薪制是以企业()为时间单位，根据经营者的业绩好坏而计发薪酬的一种薪酬制度。

个体工商户、个人独资企业和合伙企业或者个人从事种植业、养殖业、饲养业、捕捞业取得的所得，暂不征收个人所得税。()

17世纪、18世纪的资产阶级学者提出的反映新兴资产阶级利益和要求的思想是()。

下列关于对象"更新前"事件的叙述中，正确的是(　　)。

Itisnotlongsinceconditionsinthemineswereworsethantheyarenow.Therearestill【C1】______afewveryoldwomenwhoin

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )

目前，我国对()实行T+3交收方式。

根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。( )

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

金融期货的种类不包括()。

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。( )

乳清蛋白受热极易发生变性。

为确定腹腔压痛点常用哪种触诊法

A、血压升高、心率加快B、血压降低、心率加快C、血压升高、心率减慢D、血压降低、心率减慢E、血压和心率均不变肾上腺髓质激素大量释放时

合同转让的类型有()。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存________年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存____________年。()

年薪制是以企业()为时间单位，根据经营者的业绩好坏而计发薪酬的一种薪酬制度。

个体工商户、个人独资企业和合伙企业或者个人从事种植业、养殖业、饲养业、捕捞业取得的所得，暂不征收个人所得税。()

17世纪、18世纪的资产阶级学者提出的反映新兴资产阶级利益和要求的思想是()。

下列关于对象"更新前"事件的叙述中，正确的是( )。

Itisnotlongsinceconditionsinthemineswereworsethantheyarenow.Therearestill【C1】______afewveryoldwomenwhoin

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是(　　)。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。(　　)

根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。(　　)

(　　)年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。(　　)

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存____年。()

下列关于对象"更新前"事件的叙述中，正确的是(　　)。