在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

admin2013-05-20 115

问题在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

选项 A、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案A,B,C,D

解析从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每(　　)收市后计算在下一星期适用的标准券折算率。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。()

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。()

价格振幅的计算公式为()。

金融期货的种类不包括()。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。

对商标权异议的复审机构是()

A．热利下重者B．下利谵语者C．五六日自利而渴者D．腹痛，小便不利，下利不止，便脓血者E．下利清谷，里寒外热，汗出而厥者小承气汤可治

A．对症治疗B．对因治疗C．补充治疗D．变态反应E．间接治疗胰岛素治疗糖尿病是

患者，女，32岁，已婚。颈前肿物10余年，渐渐增大，边缘不清，皮色如常，无疼痛，可触及肿物表面结节，随吞咽上下移动。其诊断是

行政机关的内设机构或者派出机构在没有法律、法规或者规章授权的情况下，以自己的名义作出具体行政行为，当事人不服的，以谁为行政诉讼被告?()

下列词语中，加下划线字的读音不完全相同的一组是()

若一个栈的输入序列是1，2，3，…，n，输出序列的第一个元素是n，则第i个输出元素是()。

Ourplanistoallocateonememberofstafftohandleappointments.

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一星期适用的标准券折算率。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。()

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。()

价格振幅的计算公式为()。

金融期货的种类不包括()。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( )

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

对商标权异议的复审机构是()

A．热利下重者B．下利谵语者C．五六日自利而渴者D．腹痛，小便不利，下利不止，便脓血者E．下利清谷，里寒外热，汗出而厥者小承气汤可治

A．对症治疗B．对因治疗C．补充治疗D．变态反应E．间接治疗胰岛素治疗糖尿病是

患者，女，32岁，已婚。颈前肿物10余年，渐渐增大，边缘不清，皮色如常，无疼痛，可触及肿物表面结节，随吞咽上下移动。其诊断是

行政机关的内设机构或者派出机构在没有法律、法规或者规章授权的情况下，以自己的名义作出具体行政行为，当事人不服的，以谁为行政诉讼被告?()

下列词语中，加下划线字的读音不完全相同的一组是()

若一个栈的输入序列是1，2，3，…，n，输出序列的第一个元素是n，则第i个输出元素是()。

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(　　)。

对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每(　　)收市后计算在下一星期适用的标准券折算率。

连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。(　　)

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到(　　)。