下列选项中，属于证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求 Ⅲ．发现违法违规行为或者合规风险隐患时

admin2022-03-23 56

问题下列选项中，属于证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责的有( )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求
Ⅲ．发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司全体工作人员应当履行下列合规管理职责：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险：⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时。积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。

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基金托管费的计提通常是()。Ⅰ．按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ．逐日计算，按月支付Ⅳ．按月计算，一次支付

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下列场所中，应设置消防水泵接合器的有()。

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上市公司共11名董事，5名是关联董事，审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数为()。[2012年真题]Ⅰ．6、6Ⅱ．6、5Ⅲ．4、4Ⅳ．4、3Ⅴ．3、3

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，差额部分不调整长期股权投资的初始投资成本。()

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在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。

关于非流通国债，下列说法正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

金融债券的发行主体包括()。Ⅰ．银行Ⅱ．公司Ⅲ．非银行金融机构Ⅳ．政府

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开展债券回购交易业务的主要场所为()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．OTC市场

商业银行次级债务是指商业银行发行固定期限不低于()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。

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在RHEL5系统中从源代码安装软件时，一般都有一些通用的步骤，其中()的作用是将编译好的二进制程序等文件复制到系统的安装目录。

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长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，差额部分不调整长期股权投资的初始投资成本。()

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