首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
admin
2021-11-18
37
问题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
选项
A、与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核
B、向客户提供相关股票咨询服务
C、诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D、未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
C
解析
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X5ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于货币市场基金可投资的金融工具的是()。
下列关于记账式国债公开招标方式的说法中,错误的是()。
1998年至2004年实施积极财政政策时,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是()。
混合资本债券是指()为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。
网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ.普通电话Ⅱ.电子计算机Ⅲ.手机Ⅳ.传真机
关于我国国际债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期Ⅱ.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券Ⅲ.我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券Ⅳ.我国政府于1980年首次在国际市场发行国
目前,我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ.深圳期货交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.郑州商品交易所
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。Ⅰ.从业人员的资格管理与后续职业培训Ⅱ.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为
下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,正确的是()。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ.财政部在国外发行的债券,属于政府债券Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段,买卖政府证券。
随机试题
矛盾的普遍性是指
现代医学已经开始以下列哪项作为死亡的判断标准()。
内痔出血特点有
等长收缩训练的缺点不包括
患者,女,25岁,已婚。产后恶露量少,少腹阵痛拒按,气粗喘促,不省人事,两手握拳,牙关紧闭,唇舌色紫,脉涩。其证候是()
A、獐牙菜苦苷B、水杨苷C、萝卜苷D、巴豆苷E、芦荟苷属于C-苷的化合物是
屋面工程中,细石混凝土保护层和卷材、涂膜防水层之间,应设:[2018—058]
场景(二)某新建道路,全线经过农田,腐殖土厚度0.3m.部分路段有鱼塘,需挖除腐殖土和淤泥,道路结构为:路基为2~3m的填土,上部有9%石灰处理土200mm;路面为12%石灰土底基层150mm,石灰粉煤灰砂砾基层350mm,沥青混凝土上、中、下面层合计
数据元素之间【】的整体称为逻辑结构。
Itwasoncethoughtthatairpollutionaffectedonlytheareaimmediatelyaroundlargecitieswithfactoriesand/orheavyautomo
最新回复
(
0
)