证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

admin2021-11-18 76

问题证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

选项 A、与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B、向客户提供相关股票咨询服务
C、诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D、未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

答案C

解析证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

填写委托单的第一要点是填写()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，其()均需要不少于2000万元。Ⅰ．注册资本Ⅱ．实收资本Ⅲ．总资产Ⅳ．净资产

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

《劳动保障监察条例》规定了9项具体的劳动保障监察事项，其中包括()

Musiccomesinmanyforms,mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ

江泽民同志“三个代表”重要思想的思考，始于党的建设中一个重大而现实的问题()

女性，21岁，学生。右髌骨周围疼痛，上下楼梯及下蹲时加重。平卧将髌骨向外侧推并屈曲膝关节时，出现脱位，患者有恐惧感并伸直膝关节。X线显示髌骨关节面发育不良。患者术后处理正确的是

为降低噪声，对噪声大的机械设备要设置()。

跟单员跟踪原材料主要是监督供应商是否已经按要求备齐原材料。()

装载过境动物的运输工具到达口岸时，口岸检验检疫机构对运输工具和装载容器外表进行消毒。对动物进行检疫，检疫合格的准予过境。(　　)

为了使平衡计分卡同企业战略更好地结合，必须做到()。

航空运输合同一般在旅游购买客票时即告成立。()

Access中不允许主关键字字段中存入______和空值。

证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。Ⅰ．发行要素相似Ⅱ．投资价值与上市公司价值无关Ⅲ．在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票Ⅳ．都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

填写委托单的第一要点是填写()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，其()均需要不少于2000万元。Ⅰ．注册资本Ⅱ．实收资本Ⅲ．总资产Ⅳ．净资产

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

《劳动保障监察条例》规定了9项具体的劳动保障监察事项，其中包括()

Musiccomesinmanyforms,mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ

江泽民同志“三个代表”重要思想的思考，始于党的建设中一个重大而现实的问题()

女性，21岁，学生。右髌骨周围疼痛，上下楼梯及下蹲时加重。平卧将髌骨向外侧推并屈曲膝关节时，出现脱位，患者有恐惧感并伸直膝关节。X线显示髌骨关节面发育不良。患者术后处理正确的是

为降低噪声，对噪声大的机械设备要设置()。

跟单员跟踪原材料主要是监督供应商是否已经按要求备齐原材料。()

装载过境动物的运输工具到达口岸时，口岸检验检疫机构对运输工具和装载容器外表进行消毒。对动物进行检疫，检疫合格的准予过境。( )

为了使平衡计分卡同企业战略更好地结合，必须做到()。

航空运输合同一般在旅游购买客票时即告成立。()

Access中不允许主关键字字段中存入______和空值。

装载过境动物的运输工具到达口岸时，口岸检验检疫机构对运输工具和装载容器外表进行消毒。对动物进行检疫，检疫合格的准予过境。(　　)