首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
admin
2021-11-18
39
问题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
选项
A、与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核
B、向客户提供相关股票咨询服务
C、诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D、未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
C
解析
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X5ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在证券投资基金信托关系中,()是基金资产的监护人。
下列说法中正确的有()。Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ.股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格
中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ.内幕信息
场外市场的特征具有()。Ⅰ.挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ.信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ.交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
与个人投资者相比,机构投资者的特点包括()。Ⅰ.投资形式灵活化Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构组合化Ⅳ.投资行为规范化
从本质上说,机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业,概括起来,机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ.集合投资的规模性Ⅱ.代客理财的中介性Ⅲ.投资运作的专业性Ⅳ.股权投资的收益性
随机试题
在HTML表格中,用来分隔数据标记的是
GDP统计核算方法有()。
施工合同履行中,若合同文件约定不一致时,正确的解释顺序应为()。
销售收入分成率=销售利润分成率×销售利润率。()
根据中国的实际情况,中国的博物馆划分为()四种类型。
反映古希腊教育家亚里士多德的教育思想的著作是()。
下列关于教育与社会政治经济制度关系的表述不正确的是()。
大型复杂项目与一般项目管理比较,(10)。
某公司网络管理员使用DHCP服务器对公司内部主机的IP地址进行管理。在某DHCP客户机上执行“ipconfig/all”得到的部分信息如图(a)所示,在该客户机捕获的部分报文及相关分析如图(b)所示。请分析图中的信息,补充图(b)中空白处的内容。
请根据下图所示网络结构回答下列问题。填写路由器RG中相关的路由表项
最新回复
(
0
)