投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

admin2014-05-18 42

问题投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

选项 A、诱使客户进行不必要的证券买卖
B、介绍技术分析软件使用方法
C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D、对证券市场走势发表肯定性意见

答案A，D

解析按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

托管业务准人条件之一是，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

基金客户服务方式包括()

基金印花税、过户费、经手费、证管费和交易佣金等由登记公司或交易所按有关规定收取。()

当代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5％以上的持有人有权自行召集。()

从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。()

下列关于私募基金的说法，哪些是正确的()

目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。()

一般说来，新股发行价格的市盈率应高于股票市场上同类型股票的市盈率。()

可以作为行政相对方主体参加行政法律关系的有（）。

菊花按药材产地和加工方法不同，分为“毫菊”“滁菊”“贡菊”“杭菊”“怀菊”。主产于安徽、浙江、江苏、河南等地。多栽培。菊花的入药部位是

设备压力试验的方法有()。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

自营营销渠道的主要特点是()。

在设备更换不改变生产能力且新旧设备未来使用年限不同的情况下，固定资产更新决策应选择的方法是()。

某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。

求微分方程y〞＋5yˊ＋6y＝2e－x的通解．

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

托管业务准人条件之一是，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。()

基金客户服务方式包括()

基金印花税、过户费、经手费、证管费和交易佣金等由登记公司或交易所按有关规定收取。()

当代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5％以上的持有人有权自行召集。()

从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。()

下列关于私募基金的说法，哪些是正确的()

目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。()

一般说来，新股发行价格的市盈率应高于股票市场上同类型股票的市盈率。()

可以作为行政相对方主体参加行政法律关系的有（）。

菊花按药材产地和加工方法不同，分为“毫菊”“滁菊”“贡菊”“杭菊”“怀菊”。主产于安徽、浙江、江苏、河南等地。多栽培。菊花的入药部位是

设备压力试验的方法有()。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

自营营销渠道的主要特点是()。

在设备更换不改变生产能力且新旧设备未来使用年限不同的情况下，固定资产更新决策应选择的方法是()。

某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。

求微分方程y〞＋5yˊ＋6y＝2e－x的通解．

投资咨询服务中需要防止的行为有（）。