投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

admin2014-05-18 39

问题投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

选项 A、诱使客户进行不必要的证券买卖
B、介绍技术分析软件使用方法
C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D、对证券市场走势发表肯定性意见

答案A，D

解析按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()

下列属于基金信息披露禁止行为的有()

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。()

基金是一种风险和收益介于股票和债券之间的投资工具。()

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定；我国基金管理公司的分支机构包括()

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

以下属于基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件是()

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

常见的内幕交易包括(　　)。

塑性破坏的特征有____。

非淋菌性尿道炎最常见的病原体是沙眼衣原体和支原体。()

A.胃酸明显减少B.胃酸明显增多C.胃酸轻度增多D.胃酸轻度减少E.胃酸正常或减少萎缩性胃窦胃炎患者表现为

患者，男，55岁，硅肺。因呼吸困难3天入院。患者曾在采矿场做采石工长达10年。那么，患者所患的硅肺与其职业有关，可认定为

患者因久病体虚，出现四肢痿弱，肌肉消瘦，手足麻木不仁，四肢青筋显露，舌痿伸缩不利，且有瘀点，脉细涩的症状。其辨证为()。

简述刑事诉讼执行的特点。

下列关于会计人员继续教育的说法中，正确的有()。

递延所得税资产在资产负债表中就代表一项资产，也要计提资产减值准备。()

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()

下列属于基金信息披露禁止行为的有()

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。()

基金是一种风险和收益介于股票和债券之间的投资工具。()

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定；我国基金管理公司的分支机构包括()

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

以下属于基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件是()

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()

常见的内幕交易包括( )。

塑性破坏的特征有____。

非淋菌性尿道炎最常见的病原体是沙眼衣原体和支原体。()

A.胃酸明显减少B.胃酸明显增多C.胃酸轻度增多D.胃酸轻度减少E.胃酸正常或减少萎缩性胃窦胃炎患者表现为

患者，男，55岁，硅肺。因呼吸困难3天入院。患者曾在采矿场做采石工长达10年。那么，患者所患的硅肺与其职业有关，可认定为

患者因久病体虚，出现四肢痿弱，肌肉消瘦，手足麻木不仁，四肢青筋显露，舌痿伸缩不利，且有瘀点，脉细涩的症状。其辨证为()。

简述刑事诉讼执行的特点。

下列关于会计人员继续教育的说法中，正确的有()。

递延所得税资产在资产负债表中就代表一项资产，也要计提资产减值准备。()

投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

常见的内幕交易包括(　　)。