投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

admin2014-05-18 37

问题投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

选项 A、诱使客户进行不必要的证券买卖
B、介绍技术分析软件使用方法
C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D、对证券市场走势发表肯定性意见

答案A，D

解析按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。()

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

基金财务报表附注的披露内容主要包括()

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

债券收益与市场利率的关系是()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。()

股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经()批准。

属于足部子宫反射区适应症的是()。

设总体X～N(μ，1)，－∞＜μ＜∞，x1，x2，x3为其样本，已知都是μ的无偏估计，二者相比________更有效．

一车祸伤员送至急诊时，诉呼吸困难，腹部剧痛。检查发现左胸有一伤口，有气泡与血液从伤口涌出，右上腹皮肤有伤痕，神志清楚，血压60/30mmHg，心率110次/分，呼吸40次/分，B超发现有肝破裂。此伤员应属于

在建设工程实施过程中，对于那些发生概率较小且发生后损失亦较小的风险因素不一定都采取主动措施，这是因为(　　)。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，承包人发生违约行为，通常视事态发展的过程，监理人可采取()等措施。

以灭火为目的的水喷雾灭火系统的适用范围有哪些?

面对行业的周期性时，信贷人员应当()。

网络故障管理的目的是保证网络能够提供连续、可靠的服务，主要是(59)。

Mostofustelloneortwoliesaday,accordingtoscientistswhostudythesethings.Andwerarelygetcaught,becausethelie

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。()

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

基金财务报表附注的披露内容主要包括()

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

债券收益与市场利率的关系是()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。()

股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经()批准。

属于足部子宫反射区适应症的是()。

设总体X～N(μ，1)，－∞＜μ＜∞，x1，x2，x3为其样本，已知都是μ的无偏估计，二者相比________更有效．

一车祸伤员送至急诊时，诉呼吸困难，腹部剧痛。检查发现左胸有一伤口，有气泡与血液从伤口涌出，右上腹皮肤有伤痕，神志清楚，血压60/30mmHg，心率110次/分，呼吸40次/分，B超发现有肝破裂。此伤员应属于

在建设工程实施过程中，对于那些发生概率较小且发生后损失亦较小的风险因素不一定都采取主动措施，这是因为( )。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，承包人发生违约行为，通常视事态发展的过程，监理人可采取()等措施。

以灭火为目的的水喷雾灭火系统的适用范围有哪些?

面对行业的周期性时，信贷人员应当()。

网络故障管理的目的是保证网络能够提供连续、可靠的服务，主要是(59)。

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投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

在建设工程实施过程中，对于那些发生概率较小且发生后损失亦较小的风险因素不一定都采取主动措施，这是因为(　　)。