2. 财经
  3. 投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

admin2014-05-18  36
问题 投资咨询服务中需要防止的行为有（     ）。
选项 A、诱使客户进行不必要的证券买卖
B、介绍技术分析软件使用方法
C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D、对证券市场走势发表肯定性意见
答案A，D
解析 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XCNg777K
0

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)