投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

admin2014-05-18 29

问题投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

选项 A、诱使客户进行不必要的证券买卖
B、介绍技术分析软件使用方法
C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D、对证券市场走势发表肯定性意见

答案A，D

解析按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券回购的实质是()

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()

基金管理公司的机构设置包括()

销售业务流程控制的内容不包括()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。()

上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。()

由父母和多对已婚子女以及孙(外孙)子女组成的家庭被称为()

关于女性生殖器官的自然防御功能，下列说法中正确的是

工程量清单报价的单价可以采用()。

将收款第0001号凭证的贷方科目“预收账款”的往来单位辅助项修改为“信恒电子有限公司”。

下列关于进口货物报关单的“进口口岸”栏的填报方式正确的是()。

关于抵押的说法，正确的是()。

下列各项中，关于采用支付手续费方式委托代销商品的会计处理，表述正确的有()。(2013年)

“精巧玲珑、奇秀异常、色渥如丹、灿若明霞”的地貌特征属于()景观。

学期结束时，班主任都会对学生的思想品德的发展变化情况进行评析，这项工作属于()。

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券回购的实质是()

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()

基金管理公司的机构设置包括()

销售业务流程控制的内容不包括()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。()

上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。()

由父母和多对已婚子女以及孙(外孙)子女组成的家庭被称为()

关于女性生殖器官的自然防御功能，下列说法中正确的是

工程量清单报价的单价可以采用()。

将收款第0001号凭证的贷方科目“预收账款”的往来单位辅助项修改为“信恒电子有限公司”。

下列关于进口货物报关单的“进口口岸”栏的填报方式正确的是()。

关于抵押的说法，正确的是()。

下列各项中，关于采用支付手续费方式委托代销商品的会计处理，表述正确的有()。(2013年)

“精巧玲珑、奇秀异常、色渥如丹、灿若明霞”的地貌特征属于()景观。

学期结束时，班主任都会对学生的思想品德的发展变化情况进行评析，这项工作属于()。

投资咨询服务中需要防止的行为有（）。