投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

admin2014-05-18 51

问题投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

选项 A、诱使客户进行不必要的证券买卖
B、介绍技术分析软件使用方法
C、调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D、对证券市场走势发表肯定性意见

答案A，D

解析按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XCNg777K

最新回复(0)

投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

证券公司办理集合资产管理业务，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

持有证券的上市公司行为的核算涉及()等公司行为的核算。

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25％。那么，该基金7月19日应计提的托管费是()元。

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。()

开放式基金的注册登记业务指()

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过()

基本分析是通过对与公司基本面相关公开信息的分析来决定投资策略，并获得超额利润的方法。因此，基本分析一定是建立在否定弱势有效市场的基础之上的。()

某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一项不符合《证券法》中规定的公司债券上市的法定条件?（）

依照《环境保护法》的规定，建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程()。

低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。(　　)

关于抵押物的保全，下列说法正确的有()。

下列属于我国货币政策工具的有()。

简述仓库作业流程的特点。

Happinessforeveryone,andyoudon’tneedtocareaboutthosepeoplewhohavebeautifulhouses【C1】______largegardensandswimm

诽谤罪是指故意捏造并散布某种事实，损坏他人人格，破坏他人名誉，情节严重的行为。下列行为构成诽谤罪的是()。

举例说明皮亚杰认知发展理论中“同化”和“顺应”发生的过程。(对外经济贸易大学2016)

Educationofexceptionalchildrenmeansprovisionofspecialeducationalservicestothosechildrenwhoareeitherhandicappedo

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

证券公司办理集合资产管理业务，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

持有证券的上市公司行为的核算涉及()等公司行为的核算。

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25％。那么，该基金7月19日应计提的托管费是()元。

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。()

开放式基金的注册登记业务指()

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过()

基本分析是通过对与公司基本面相关公开信息的分析来决定投资策略，并获得超额利润的方法。因此，基本分析一定是建立在否定弱势有效市场的基础之上的。()

某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一项不符合《证券法》中规定的公司债券上市的法定条件?（）

依照《环境保护法》的规定，建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程()。

低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。( )

关于抵押物的保全，下列说法正确的有()。

下列属于我国货币政策工具的有()。

简述仓库作业流程的特点。

Happinessforeveryone,andyoudon’tneedtocareaboutthosepeoplewhohavebeautifulhouses【C1】______largegardensandswimm

诽谤罪是指故意捏造并散布某种事实，损坏他人人格，破坏他人名誉，情节严重的行为。下列行为构成诽谤罪的是()。

举例说明皮亚杰认知发展理论中“同化”和“顺应”发生的过程。(对外经济贸易大学2016)

Educationofexceptionalchildrenmeansprovisionofspecialeducationalservicestothosechildrenwhoareeitherhandicappedo

投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。(　　)