在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。

admin2019-01-17 26

问题在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。

选项 A、公正性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、专业性原则

答案A

解析公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XDmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

关于可转换债券有如下的表述中，正确的个数是()。I．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证
A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是
开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
下列不属于系统性风险具有的特征的是()。
某10年期附息债券，面值为l00，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率，下列较为合理的解释是()。
分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。
股票分析方法分为基本面分析和技术分析，下列属于基本面分析的是()。Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况Ⅲ．股票的内在价值是指股票未来
基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是()。
按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

随机试题

疣状癌(verrucouscarcinoma)
某女，28岁。因发热原因不明入院，经实验室检查诊断为草绿色链球菌引起的细菌性心内膜炎。应选择的治疗方案是
“一五”时期，国家的基本任务是集中力量进行()。
下列不属于施工合同工程款纠纷成因的是(　　)。
教学目标表述必备的要素有()。
逗号：停顿符号正确选项为()
关于明朝婚姻家庭继承法律制度的说法，下列表述不正确的是()
已知a，b两个整数之积比它们的和大28，则a2+b2的值为()
求下列极限：
W:HowdidyoudowithyouressayforProfessorBlackScott?M:______

最新回复(0)

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

下列不属于系统性风险具有的特征的是()。

某10年期附息债券，面值为l00，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率，下列较为合理的解释是()。

分级基金风险管理需要考虑的风险不包括()。

基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是()。

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

疣状癌(verrucouscarcinoma)

某女，28岁。因发热原因不明入院，经实验室检查诊断为草绿色链球菌引起的细菌性心内膜炎。应选择的治疗方案是

“一五”时期，国家的基本任务是集中力量进行()。

下列不属于施工合同工程款纠纷成因的是( )。

教学目标表述必备的要素有()。

逗号：停顿符号正确选项为()

关于明朝婚姻家庭继承法律制度的说法，下列表述不正确的是()

已知a，b两个整数之积比它们的和大28，则a2+b2的值为()

求下列极限：

W:HowdidyoudowithyouressayforProfessorBlackScott?M:______

下列不属于施工合同工程款纠纷成因的是(　　)。