基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

admin2017-10-08 52

问题基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。
Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离
Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离
Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离
Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的表述正确。基金管理人内部控制的独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。Ⅳ项的表述正确。

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目前我国封闭式基金的估值频率是()。

()取决于投资者的风险厌恶程度。

债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。

在基金运作过程中，直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用是()。

远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过()天。

投资期限是指()。

境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资的是()。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经()投票通过。

与汽油机相比，柴油机在混合气的形成、着火及燃烧方式、燃烧的过程等方面均有不同，使两者的常见故障现象、故障原因及故障诊断与排除方面均有明显的差别。()

婚姻生育情况属于问诊中

女，30岁，诊断为有机磷中毒入院，经大剂量阿托品治疗后神志清醒，腹痛缓解，肺部湿啰音消失，但仍有肌颤。再进一步治疗是

宫颈癌常见的早期症状是

一个十万人的城市，近期要建设新市中心，市政府对编制该市中心修建性详细规划提出的要求中，不恰当的是()。

根据我国《担保法》的规定，下列财产可以设定质押的有(　　)。

57．下列各句中有语病的一项是()。

诱导需求，医生在涉及自身经济利益的服务中，医生既是顾问，又是卫生服务的提供者，因此可以创造额外需求，即供方创造需求。根据上述定义，下列说法不正确的是：

设总体X服从正态分布N(0，σ2)，X1，X2，…，X10是取自总体X的简单随机样本，统计量Y=(1＜i＜10)服从F分布，则i等于()

【B1】【B12】

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目前我国封闭式基金的估值频率是()。

()取决于投资者的风险厌恶程度。

债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。

在基金运作过程中，直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用是()。

远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过()天。

投资期限是指()。

境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资的是()。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经()投票通过。

与汽油机相比，柴油机在混合气的形成、着火及燃烧方式、燃烧的过程等方面均有不同，使两者的常见故障现象、故障原因及故障诊断与排除方面均有明显的差别。()

婚姻生育情况属于问诊中

女，30岁，诊断为有机磷中毒入院，经大剂量阿托品治疗后神志清醒，腹痛缓解，肺部湿啰音消失，但仍有肌颤。再进一步治疗是

宫颈癌常见的早期症状是

一个十万人的城市，近期要建设新市中心，市政府对编制该市中心修建性详细规划提出的要求中，不恰当的是()。

根据我国《担保法》的规定，下列财产可以设定质押的有( )。

57．下列各句中有语病的一项是()。

诱导需求，医生在涉及自身经济利益的服务中，医生既是顾问，又是卫生服务的提供者，因此可以创造额外需求，即供方创造需求。根据上述定义，下列说法不正确的是：

设总体X服从正态分布N(0，σ2)，X1，X2，…，X10是取自总体X的简单随机样本，统计量Y=(1＜i＜10)服从F分布，则i等于()

【B1】【B12】

根据我国《担保法》的规定，下列财产可以设定质押的有(　　)。