首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ.授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ.执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ.保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ.基金管理人自有资产和基金资产运作的分离
基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ.授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ.执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ.保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ.基金管理人自有资产和基金资产运作的分离
admin
2017-10-08
38
问题
基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。
Ⅰ.授权岗位和执行岗位的分离
Ⅱ.执行岗位和审核岗位的分离
Ⅲ.保管岗位和记账岗位的分离
Ⅳ.基金管理人自有资产和基金资产运作的分离
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分,保证各部门和人员之间的独立性,防止员工的“合谋”舞弊行为。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的表述正确。基金管理人内部控制的独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。Ⅳ项的表述正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xY1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于UCITS一号指令规范的内容的是()。
现存最大的基础设施投资管理公司是()。
基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术,提出的四种方法不包括()。
下列费用属于中国结算公司的收入,由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。
衍生工具只要支付少量保证金或权利金就可以买入,这是衍生工具的()特点。
一份基金分红公告中应当包含的内容不包括()。
自2012年6月1日起,深圳证券交易所取得的交易经手费降为按交易额的()收取。
股权投资的风险更大,要求更_____的风险溢价,其收益应该_____于债权投资的收益。()
依据我国现行的有关交易制度规定,下列交易品种可以当日完成回转交易的是()。
关于可转换债券有如下的表述:Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ.可转换债券是一种混合债券,既包含了普通债券的特征,也包含了权益类证券特征Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊
随机试题
青藤白阳[江苏2019]
简述1958年秋冬至庐山会议前的纠“左”努力。
下列细胞一定表达HLA-Ⅱ类抗原的是
正常肺部叩诊音为
孕后阴道下血,量由少渐多,有血块,妇科检查:宫颈已扩张,子宫与妊娠月份相符。其正确的诊断是孕后阴道下血,量少,时下时止,轻微下腹胀痛,妇科检查:宫颈口未开,子宫大小与停经月份相符。其正确的诊断是
朱砂安神丸的主治病证是()
甲、乙、丙、丁、戊共同组建一有限责任公司,其中甲以货币40万元出资,乙从甲处借款10万元出资,丙以一辆货车评估作价20万元出资,丁以商标权评估作价30万元出资,戊以一项专利权评估作价50万元出资。公司成立后,经查,丙的货车出资时被高估,当时市场价值应当为1
班主任在班级管理中的领导影响力主要表现在()。
王某承包村里的鱼塘,经过精心饲养,收成看好。就在鱼出塘上市之际,王某不幸溺水而死,而其两个儿子都在外地工作,无力照管鱼塘。王某的同村好友李某便主动担负起照管鱼塘的任务,并组织人员将鱼打捞上市出卖,获得收益4万元,其中,应向村里上缴1万元,李某组织人员打捞出
在实时系统中,系统运行的正确性是同其响应时限紧密相关的。根据截止时间约束的软硬属性划分,视频播放系统属于【67】实时系统,自动驾驶系统属于【68】实时系统。
最新回复
(
0
)