基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

admin2017-10-08 86

问题基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。
Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离
Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离
Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离
Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的表述正确。基金管理人内部控制的独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。Ⅳ项的表述正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xY1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

总资产周转率越大，说明()。

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份

风险分散化中，投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”，指的是()。

度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

不动产投资的特点不包括()。

监管机构可以采取下列监管措施中的()，确保投资者的合法权益。

()是期货交易最大的特征。

募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置()确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

以下关于监事会的说法，错误的是()。

TR400／18／FI150为

能够解表退热，用于治疗风热感冒发热的疾患的非处方药是（　　）。

叶轮内液体的运动是一种复合圆周运动，液体质点的速度是()的合成。

NotuntilIbegantowork______howmuchtimeIhadwasted.

“诸断罪而无正条，其应出罪者，则举重以明轻；其应入罪者，则举轻以明重。”——《唐律疏议.名例》请分析材料并结合中国法制史的有关知识回

下列选项中，具有民事权利能力的是()

设矩阵相似．(1)求a，b的值；(2)求一个可逆矩阵P，使P一1AP=B．

在一个请求调页的虚拟存储管理系统中，页面的大小为1024B。某进程在运行过程中要访问的虚拟地址分别为2050、4121、89、1056、2100、144、4097、156、1121、2200、3996、288、2200、567、5109，系统给该进程分配3

根据域名代码规定，表示教育机构网站的域名代码是________。

今日はわたしの誕生日パーティーに来て________、ありがとう。

基金管理人内部控制的独立性原则要求( )。 Ⅰ．授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ．执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ．保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ．基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

总资产周转率越大，说明()。

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份

风险分散化中，投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”，指的是()。

度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标是()。

不动产投资的特点不包括()。

监管机构可以采取下列监管措施中的()，确保投资者的合法权益。

()是期货交易最大的特征。

募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置()确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

以下关于监事会的说法，错误的是()。

TR400／18／FI150为

能够解表退热，用于治疗风热感冒发热的疾患的非处方药是（ ）。

叶轮内液体的运动是一种复合圆周运动，液体质点的速度是()的合成。

NotuntilIbegantowork______howmuchtimeIhadwasted.

“诸断罪而无正条，其应出罪者，则举重以明轻；其应入罪者，则举轻以明重。”——《唐律疏议.名例》请分析材料并结合中国法制史的有关知识回

下列选项中，具有民事权利能力的是()

设矩阵相似．(1)求a，b的值；(2)求一个可逆矩阵P，使P一1AP=B．

在一个请求调页的虚拟存储管理系统中，页面的大小为1024B。某进程在运行过程中要访问的虚拟地址分别为2050、4121、89、1056、2100、144、4097、156、1121、2200、3996、288、2200、567、5109，系统给该进程分配3

根据域名代码规定，表示教育机构网站的域名代码是________。

今日はわたしの誕生日パーティーに来て________、ありがとう。

能够解表退热，用于治疗风热感冒发热的疾患的非处方药是（　　）。