首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述,下列选项正确的是( )。
关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述,下列选项正确的是( )。
admin
2022-10-31
36
问题
关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述,下列选项正确的是( )。
选项
A、其柜员对客户存款进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B、其职员没有故意泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C、其职员实地调查可疑交易活动
D、按照规定建立反洗钱内部控制制度
答案
D
解析
《中华人民共和国反洗钱法》第十五条第一款规定,“金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责”。故本题选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XJ3D777K
本试题收录于:
法律题库银行系统招聘考试分类
0
法律
银行系统招聘考试
相关试题推荐
下列各项中,属于证券交易委托指令要素的有()。 Ⅰ.买卖方向Ⅱ.委托日期 Ⅲ.买卖价格Ⅳ.买卖品种
上市公司公开发行证券时。关于本次证券发行募集资金运用的文件包括()。 Ⅰ.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告 Ⅱ.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或草案 Ⅲ.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于()。
上市公司出现()的情形时,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 Ⅰ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 Ⅱ.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具元法表示意见或否定意见的审计报告 Ⅲ.公司主要银行账号被冻结
券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。 Ⅰ.以营利为目的的业务 Ⅱ.为他人提供担保 Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料 Ⅳ.安排证券上市
以下说法错误的有()。 Ⅰ.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东。违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.非
中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。 Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.证券集中交收账户 Ⅲ.交收担保品证券账户Ⅳ.专用待清偿证券账户
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的()进行监督。 Ⅰ.客户的交易结算资金的动用情况 Ⅱ.客户的委托资金的动用情况 Ⅲ.客户担保账户内的资金的动用情况 Ⅳ.客户证券的动用情况
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ.方式Ⅱ.时间 Ⅲ.内容Ⅳ.对象
张女士特别爱美,多年来喜欢在冬天穿裙子以显示她婀娜多姿的身材。从去年冬天起,每到阴冷天,她都感觉到膝关节疼痛。后经医生诊断,她得了关节炎。于是张女士认为,阴冷天穿得少是导致关节炎的原因。以下哪项如果为真,最能质疑张女士的观点?(
随机试题
设薄片占的区域D如下,求均匀薄片的质心:D是由y=,x=a,y=0所围成(a>0);
关注儿童在园所的表现,较少发挥家庭作用是家长对于园所的心态处于()
作为一种分析方法和一种教学形式,沃尔多常常使用()
骨盆骨折最易损伤的尿道部位是
男性,52岁。有慢性乙型肝炎病20余年,近半年感觉恶心,食欲缺乏,乏力伴肝区疼痛,消瘦约5kg。体检:巩膜轻度黄染,胸部蜘蛛痣一个,肝肋下约2cm,剑突下4cm,质硬,边缘钝,脾肋下2cm,上腹部可听到血管杂音。ALT120U/L,AST250U/L,
根据《建设工程质量管理条例》,施工单位在施工过程中发现设计文件和图样有差错的,应当()。
某软件生产企业(位于市区)2013年成立,经认定,实施15%的所得税率,并可享受软件企业的相关税收优惠政策。该企业2013年亏损300万元,2014年盈利500万元,2015年盈利800万元。该企业2016年1-11月销售营业收入9000万元,可扣除的销售
甲公司本期收到先征后退的所得税500万元,应()。
Doctorsarestartingtofindmoreandmoreinformationthatsuggestsaconnectionbetweenexerciseandbraindevelopment.Accord
Ibrokemyrelationshipwithhimbecausehealwaysfound___withme.
最新回复
(
0
)