首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、3万元以下罚款。 Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,擅自向公众
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、3万元以下罚款。 Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,擅自向公众
admin
2023-02-08
25
问题
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、3万元以下罚款。
Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
Ⅳ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券投资基金销售管理办法》第90条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户。(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。(4)违反本办法第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5)未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议。(6)违反本办法第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7)违反本办法第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8)违反本办法第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格。(9)未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第82条规定禁止的行为。(11)未按照本办法第85条的规定进行自查,并编制监察稽核报告。(12)未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rqxD777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
国务院设立国家防汛指挥机构,负责领导、组织全国的防汛抗洪工作,其办事机构设在()。
下列有关叶片泵性能参数的说法不正确的有()。
控制堆石压实的质量指标,现场堆石密实度的检测主要采取()。
根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号),事故发生后,事故单位要严格保护现场,采取有效措施抢救人员和财产,防止事故扩大。因抢救人员、疏导交通等原因需移动现场物件时,应作出(),妥善保管现场重要痕迹、物证,并进行拍照或录像。
根据《水利工程建设项目施工监理规范》(SL288—2014)的有关规定,监理机构可采用跟踪检测方法对承包人的检验结果进行复核。跟踪检测的检测数量,土方试样不应少于承包人检测数量的()。
在风险处置方法中,对于损失小、概率大的风险处置措施是()。
背景资料: 某河道治理工程,包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级,筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件: 事件一:工程开工前,施工单位组织有关单位进行了项目划分,共划分1个单位工程、4个分部工程,单元工程依据《水利水电工程
背景资料: 某地下工程在施工过程中,发生如下事件: 事件一:为节约施工成本,施工单位利用现场原有竖井运送施工材料。 事件二:经发包人同意,监理单位人员兼任兼职质量监督员。 事件三:基坑土方开挖到接近设计标高时,总监理工程师发现基坑四周地表出现裂缝,
下列关于机电工程项目竣工档案管理要求的说法,错误的是()。
随机试题
口腔保健咨询时,对于第二恒磨牙窝沟封闭的适宜时间正确的是
A.易黄汤B.内补丸C.完带汤D.止带方E.知柏地黄丸症见带下量多,色黄或呈脓性,质黏稠,有臭气,小便短赤。应选
男,1岁。突然哭闹4小时,阵发性发作,不发作时如正常,发作时面色苍白伴呕吐,为所食牛奶,大便呈果酱样。发作时查体,最可能的腹部体征是
根据××测绘及导航电子地图资质单位规定。导航电子地图上的高速公路和国道及周边信息每6个月更新一次,省级及以下道路及周边信息每1年更新一次,背景地图每1年更新一次。现需要对××地区导航地图进行全面更新,确定开展外业调查,对区域内家的道路、兴趣点及地名等进行采
下列各项中应按交通运输业征收增值税的有()。
假定超额赔款再保险的赔款成本(纯费率)是5%,附加费为20/80,则分保费率为( )。
下列关于特殊销售方式下销售额的确定说法正确的有()。
Thekeyproceduresininternallogisticsare().
【2015年重庆云阳.判断】抑郁、偏执、强迫症状、焦虑、敌意、人际敏感、职业倦怠等都是教师心理不健康的表现。()
Britishuniversities,groaningundertheburdenofahugeincreaseinstudentnumbers,arewarningthatthetraditionofafree
最新回复
(
0
)