首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
admin
2017-09-21
62
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
选项
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XJQg777K
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
基金托管人的基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
()不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
信息技术系统内部控制制度不包括()。
营销人员在开发客户中运用最多的方法是()。
内部控制机制中，在()上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督。
基金公司研究业务控制的内容不包括()。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列选项中关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是()。
拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括()。
随机试题
某男，25岁。6天前无明显诱因出现来发热、疲乏，伴恶心、呕吐胃内容物，黄疸2天。查体：体温36.8℃，巩膜轻度黄染，颌下淋巴结轻度肿大，肝脏于肋下1.5cm可触及，质软，脾脏肋下未触及。血常规：WBC5.7×109/L，N0.74，L0.21。RBC4.8
一个患有结节性甲状腺肿的患者在硬膜外麻醉下行双侧甲状腺大部切除术，术后当晚出现呼吸困难、烦躁、发绀，脉率130次／分，血压146／90mmHg，伤口敷料引流血少。最可能的原因是
帕金森病最常见的首发症状是
A．舒筋丸B．抱龙丸C．三七伤药片D．活血止痛饮E．三品内含马钱子的中成药是()。
关于带状疱疹治疗说法错误的是()。
关于现浇预应力钢筋混凝土水池的无粘结预应力筋布置安装要求，正确的有()。
从事经济社会管理工作()年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
在与同业人员接触时，以下行为恰当的是( )。
求助者一般资料：小吴，女性，19岁，高三学生。案例介绍：求助者生活在一个普通家庭，父母都是普通的工人。求助者的学习成绩中上等，而且自己一直努力学习，父母也经常鼓励孩子好好学习，但是不像别的父母那样急切地望女成凤，让求助者不要有那么大的压力，考不考
最早提出著名的遗忘曲线的心理学家是()。
最新回复
(
0
)
