证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

admin2017-09-21 50

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。

有关开放式基金申购、赎回的原则，选项中正确的说法是()。

基金售后服务不包括()。

关于基金从业人员保守秘密的职业道德要求，以下选项中理解错误的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

关于培养基金从业人员职业道德修养的具体方法，下列选项中说法正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向()进行产品备案。

心搏骤停时最常见的心律失常是

咳嗽带有鸡鸣样吼声常见的疾病是

人工喂养4kg的婴儿，每日需喂鲜牛乳、加糖、加喂温开水的数量应为

麦克斯韦速率分布曲线如图2-36所示，图中A、B两部分面积相等，则该图表示的是()。

下列工程项目风险中，不属于按照风险来源进行划分的是()。

按照测量仪器工具的使用和保管的要求，仪器的配置与使用范围应经()签认确定。

下列关于货币时间价值操作键的说法中，错误的是()。

下列不属于XYZ会计师事务所通常采用的项目质量控制复核方法的是(　　)。A注册会计师分别针对甲公司中期和年度财务报表出具了不同的审计报告。XYZ会计师事务所在进行最终业务档案的归整工作时，应当(　　)。

WhydoesPeterDruckercontinuetoenjoysuchahighreputation?Partoftheanswerliesinpeople’smixedemotionsaboutmanage

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。

有关开放式基金申购、赎回的原则，选项中正确的说法是()。

基金售后服务不包括()。

关于基金从业人员保守秘密的职业道德要求，以下选项中理解错误的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

关于培养基金从业人员职业道德修养的具体方法，下列选项中说法正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向()进行产品备案。

心搏骤停时最常见的心律失常是

咳嗽带有鸡鸣样吼声常见的疾病是

人工喂养4kg的婴儿，每日需喂鲜牛乳、加糖、加喂温开水的数量应为

麦克斯韦速率分布曲线如图2-36所示，图中A、B两部分面积相等，则该图表示的是()。

下列工程项目风险中，不属于按照风险来源进行划分的是()。

按照测量仪器工具的使用和保管的要求，仪器的配置与使用范围应经()签认确定。

下列关于货币时间价值操作键的说法中，错误的是()。

下列不属于XYZ会计师事务所通常采用的项目质量控制复核方法的是( )。A注册会计师分别针对甲公司中期和年度财务报表出具了不同的审计报告。XYZ会计师事务所在进行最终业务档案的归整工作时，应当( )。

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下列不属于XYZ会计师事务所通常采用的项目质量控制复核方法的是(　　)。A注册会计师分别针对甲公司中期和年度财务报表出具了不同的审计报告。XYZ会计师事务所在进行最终业务档案的归整工作时，应当(　　)。