证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

admin2017-09-21 36

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金托管人的基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。

中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违

关于培养基金从业人员职业道德修养的具体方法，下列选项中说法正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

下列选项中关于开放式基金份额登记的说法，错误的是()。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

社会本位论认为个人的价值高于社会价值，主张教育目的应当根据人的本性之需要来确定，教育的根本目的在于使人的本性得到最完善的发展。

目前我国治疗血吸虫病普遍采用的药物是

为防止()的滥用，法律要求先给付义务人对于后给付义务人丧失履行能力的情况负有举证责任。

体质量和温度不变，绝对压强变为原来的2倍，则密度变为原来的()倍。

根据税收征收管理法律的规定，纳税人超过应纳税额缴纳的税款，可以在结算缴纳税款之日起的一定期限内向税务机关要求退还多缴的税款，并加算银行同期存款利息。这一期限是(　　)。

SQLServer2008提供了多种备份机制，其中数据库差异备份所备份的内容是()。

下面关于USB的叙述中，错误的是______。

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金托管人的基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。

中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

关于守法合规的基金职业道德要求，下列说法正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违

关于培养基金从业人员职业道德修养的具体方法，下列选项中说法正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

下列选项中关于开放式基金份额登记的说法，错误的是()。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()。

社会本位论认为个人的价值高于社会价值，主张教育目的应当根据人的本性之需要来确定，教育的根本目的在于使人的本性得到最完善的发展。

目前我国治疗血吸虫病普遍采用的药物是

为防止()的滥用，法律要求先给付义务人对于后给付义务人丧失履行能力的情况负有举证责任。

体质量和温度不变，绝对压强变为原来的2倍，则密度变为原来的()倍。

根据税收征收管理法律的规定，纳税人超过应纳税额缴纳的税款，可以在结算缴纳税款之日起的一定期限内向税务机关要求退还多缴的税款，并加算银行同期存款利息。这一期限是( )。

SQLServer2008提供了多种备份机制，其中数据库差异备份所备份的内容是()。

下面关于USB的叙述中，错误的是______。

CrystalEarOnedayafriendaskedmywifeJillifIwantedahearingaid."Hecertainlydoes."repliedJill.Afterhearing

根据税收征收管理法律的规定，纳税人超过应纳税额缴纳的税款，可以在结算缴纳税款之日起的一定期限内向税务机关要求退还多缴的税款，并加算银行同期存款利息。这一期限是(　　)。