下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票 Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息

admin2019-05-13 59

问题下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。
Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。
(2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定。
(3)严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。
(4)加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。

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投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

以下各项中，可作为金融衍生工具基础产品的是()。Ⅰ．债券Ⅱ．股票Ⅲ．期货Ⅳ．银行定期存款

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

以下债券中，风险最低的是()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者和对机构投资者相结合的发行方式。()

我国证券交易所的职能不包括()。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

骨髓位于___和_内，分为_和___两类。

张某于2016年某大学药学专科毕业，毕业后选择到甲省乙药品批发企业，从事药品质量管理工作。张某可以参加哪一年的国家执业药师资格考试()

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刘女士在餐厅就餐时，左脸不幸被火锅烫伤。刘女士向餐厅索赔无果，遂提起民事诉讼。除要求餐厅赔偿治疗费外，她还主张精神损害赔偿。关于本案，下列说法正确的是()。(2014法单8)

Male-FemaleExpectationaboutMarriageThedifferencesbetweenmenandwomenclarifywhytheyhavedifferentexpectationsab

[A]Whattimeisitnow?[B]Howistheweathertoday?[C]WhatdoyouthinkofChina?[D]I’msure.[E]Ilikereadingbooks.[F]

Iaminchargeofwelcomingthe______.

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投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

以下各项中，可作为金融衍生工具基础产品的是()。Ⅰ．债券Ⅱ．股票Ⅲ．期货Ⅳ．银行定期存款

下面关于央行票据说法中，正确的是()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

以下债券中，风险最低的是()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者__________和对机构投资者__________相结合的发行方式。()

我国证券交易所的职能不包括()。

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骨髓位于_______和_______内，分为_______和_______两类。

张某于2016年某大学药学专科毕业，毕业后选择到甲省乙药品批发企业，从事药品质量管理工作。张某可以参加哪一年的国家执业药师资格考试()

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