首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员买卖股票 Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员买卖股票 Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息
admin
2019-05-13
22
问题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有( )。
Ⅰ.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员买卖股票
Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理。主要措施有:(1)在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序。
(2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定。
(3)严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息。
(4)加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XKwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的()为基础计算的。
在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
以动产或权利为担保发行的债券是()。
发行人因减少注册资本赎回自己的股票,必须在短期内予以()。
债券代表债券投资者的权利,这种权利称为()。
以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。
我国证券公司承销证券采用()方式。
关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。
某公司公开发行债券,可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.证券公司柜台Ⅳ.国务院批准的其他证券交易场所
风险规避策略的实施成本主要在于()的支出。Ⅰ.员工工资Ⅱ.风险分析Ⅲ.经济资本配置Ⅳ.风险补偿
随机试题
低温一般是指温度范围为-20~40℃。()
假设某城市有28个街道办事处,先随机抽取5个街道办事处,再对这5个办事处的居民进行普查,这样的抽样方法属于
试述国际市场需求的主要特点。
智力技能形成的三个阶段是指【】
()既属于一次凭证,又是执行凭证,也是专用凭证。
期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。[2015年5月真题]
土家狗是一种仅仅在美国南部生活的无毛小型野兽。在人类定居美国南部之前,土家狗的天敌都不强大,因此土家狗在美国南部繁衍旺盛。当人类开始猎取它们之后,土家狗灭绝了。因此,肯定是人们对它们的猎取导致了其灭绝。下面哪一项如果为真,最严重地削弱了上文中的推理?
某企业流动比率为2,速动比率为1,现金与有价证券占流动负债的比率为0.5,流动负债为1000万元。该企业流动资产只有现金、有价证券、应收账款和存货四个项目,则该公司的存货为()。
《天朝田亩制度》是太平天国的纲领性文件,《资政新篇》是太平天国后期颁布的社会发展方案。两者的共同点在于都
A—men’ssuitB—straighttrousersC—ChinesestylejacketD—beachshortsE—sportscoatF—classicsuitG—springandautumnc
最新回复
(
0
)