甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导文件；2018年11月1日，甲证券公司与乙公司签订保荐协议，该保荐协议自当日

admin2022-08-17 69

问题甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导文件；2018年11月1日，甲证券公司与乙公司签订保荐协议，该保荐协议自当日起生效；2018年12月1日，甲证券公司及乙公司制作完毕全部发行申请文件，相关机构及人员于当日在发行申请文件上签字盖章；2018年12月5日，甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件；2018年12月10日，中国证监会向甲证券公司及乙公司出具发行申请文件受理通知。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为( )。[2018年5月真题]

选项 A、2018年3月1日
B、2018年11月1日
C、2018年12月1日
D、2018年12月5日
E、2018年12月10日

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第60条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。第43条规定，另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。本题中，2018年12月5日，甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件，即甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为2018年12月5日。

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中国证监会依法履行的职责不包括()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列情形中，不属于不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的是()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

下列关于基金份额持有人大会职权的说法，不正确的是()。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

关于牵涉痛的描述，正确的是

心电图机的标准灵敏度为10mm／mV，允许的转换误差为

受体学说包括

标准正态分布的两个参数值分别是()

青黛的性状特征有（）

Blindimitationisself-destruction.Tothosewhodonotrecognizetheiruniqueworth.Imitationappearsattractive:tothosewh

劳务派遣的接受方对劳务派遣工作人员的侵权行为承担过错责任。()

唯物主义和唯心主义这两个专门的哲学术语有着特定的含义，划分唯物主义和唯心主义的根据是()

Whenyougetinterruptedinthemiddleofsomething,itcanbehardtoregainyourtrainofthought,whichcanbeannoying.But

JimClark,55,isthefirstpersonevertostartthreecompaniesthateachgrewtobeworthmorethan$1billion—anachieveme

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证券专项业务类资格

中国证监会依法履行的职责不包括()。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列情形中，不属于不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的是()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

下列关于基金份额持有人大会职权的说法，不正确的是()。

()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

关于牵涉痛的描述，正确的是

心电图机的标准灵敏度为10mm／mV，允许的转换误差为

受体学说包括

标准正态分布的两个参数值分别是()

青黛的性状特征有（）

Blindimitationisself-destruction.Tothosewhodonotrecognizetheiruniqueworth.Imitationappearsattractive:tothosewh

劳务派遣的接受方对劳务派遣工作人员的侵权行为承担过错责任。()

唯物主义和唯心主义这两个专门的哲学术语有着特定的含义，划分唯物主义和唯心主义的根据是()

Whenyougetinterruptedinthemiddleofsomething,itcanbehardtoregainyourtrainofthought,whichcanbeannoying.But

JimClark,55,isthefirstpersonevertostartthreecompaniesthateachgrewtobeworthmorethan$1billion—anachieveme

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()