甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导文件；2018年11月1日，甲证券公司与乙公司签订保荐协议，该保荐协议自当日

admin2022-08-17 35

问题甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导文件；2018年11月1日，甲证券公司与乙公司签订保荐协议，该保荐协议自当日起生效；2018年12月1日，甲证券公司及乙公司制作完毕全部发行申请文件，相关机构及人员于当日在发行申请文件上签字盖章；2018年12月5日，甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件；2018年12月10日，中国证监会向甲证券公司及乙公司出具发行申请文件受理通知。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为( )。[2018年5月真题]

选项 A、2018年3月1日
B、2018年11月1日
C、2018年12月1日
D、2018年12月5日
E、2018年12月10日

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第60条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。第43条规定，另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。本题中，2018年12月5日，甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件，即甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为2018年12月5日。

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关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择()组成承销团代理基金份额的发售。

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

广泛利用环境信息，注意调动和发掘大脑无意识领域的潜能，使学生在轻松愉快的气氛中学习。这种教学方法是()

患者。女。26岁，已婚。现孕2个月，恶心呕吐2周。加重3天，不能进食，呕吐痰涎，胸膈满闷。治疗应首选

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预警体系功能的实现主要依赖于()两大子系统作用的发挥。

某公司债券的收益率为8%(含税)，免税的市政债券收益率为6%，若某投资者购买两种债券的税后收益相等，则他所适用的边际税率是()。

一个容器内有若干克盐水。往容器内加入一些水，溶液的浓度变为3％，再加入同样多的水，溶液的浓度变为2％，问第三次再加入同样多的水后，溶液的浓度是()。

Thewriterappliedforthejobbecause______Whatwasthewriter’sopinionofthepsychologist?

AudienceAudienceisaveryimportantconceptforwriting.Theaudienceinfluencesthecontent,structure,style,etcofyour

A、Becauseshewillhavethehottestweatherthen.B、Becauseneithershenorherhusbandworkthen.C、BecausePortugalisthemos

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关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择()组成承销团代理基金份额的发售。

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

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