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  3. 下列( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 Ⅰ．投资咨询机构 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．资信评级机构 Ⅳ．资产评估机构

下列( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 Ⅰ．投资咨询机构 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．资信评级机构 Ⅳ．资产评估机构

admin2018-10-21  31
问题 下列(    )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
Ⅰ．投资咨询机构
Ⅱ．证券经营机构
Ⅲ．资信评级机构
Ⅳ．资产评估机构
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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