证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：( )

admin2015-09-11 36

问题证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：( )

选项 A、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
B、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C、撤销有关业务许可
D、责令关闭

答案A,B,C

解析《证券法》第150条第1款规定：“证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；(二)停止批准增设、收购营业性分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(七)撤销有关业务许可。”故ABC正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XSQy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：( )

试卷二

法律职业资格

在法院执行过程中，张某以自己的一栋房屋为被执行人李某提供担保，申请执行人刘某同意暂缓执行，人民法院作出暂缓执行6个月的裁定，6个月后李某仍不履行义务，人民法院应当如何处理?()

在一份合同纠纷中，甲仲裁员认为王某应赔偿8万元，乙仲裁员认为王某应赔偿12万元，首席仲裁员丙认为王某不应承担任何责任。对该案应如何裁决?()

一审基层人民法院在审理李某诉王某一案时。对王某实施拘留的强制措施。王某不服向中级人民法院申请复议，中级人民法院认为基层人民法院采取强制措施不当。请问应当如何处理?()

甲对乙享有60万元债权，丙、丁分别与甲签订保证合同，但未约定保证责任的范围和方式。戊以价值30万元的房屋为乙向甲设定抵押并办理了登记。若甲对乙的债权已过诉讼时效1年，下列说法哪些正确?()

下列说法不正确的是()

A,胸外心脏挤压B,胸内心脏挤压C,两者均可D,两者均不可易并发肋骨骨折的是

有关滤线栅的叙述，错误的是

若∫f(x)dx=x3+C，则∫f(cosx)sinxdx等于()(式中C为任意常数)。

（）不属于企业存货。

下列选项对烹饪方式的解释表述正确的是：

设f(x)连续，证明：∫0x[∫0tf(u)du]dt=∫0xf(x)(x—t)dt．

数字视频的数据量极大，对存储和传输都是极大的负担，为此必须进行数据压缩。目前DVD影视光盘上存储的数字视频采用的压缩编码标准是【】。