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下列行为中,违反《银行业从业人员职业操守》“监督规避”的是( )。
下列行为中,违反《银行业从业人员职业操守》“监督规避”的是( )。
admin
2019-07-16
10
问题
下列行为中,违反《银行业从业人员职业操守》“监督规避”的是( )。
选项
A、暗示客户可能伪造合同获得贷款
B、报告客户违反了法律禁止性规定
C、按照法律规定办理业务
D、正确理解法律禁止性规定
答案
A
解析
根据规定,银行业从业人员在业务活动中应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。实践中,以下存在明显不妥的行为,可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响:
①以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议;
②明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助;
③出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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