关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

admin2013-05-20 46

问题关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B、应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C、应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D、应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

答案B,C,D

解析 A项，客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。

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关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。(　　)

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括()。

根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括()。

信息技术风险控制的措施包括()。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是(　　)。

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。()

可用于结肠癌普查的检查是【】

在我国，报考中央和省级公务员一般要求的学历是()

关于高压蒸汽灭菌法不正确的是

下列生理过程中属于正反馈调节的是

心主血脉的不依赖的因素是()。

人体生理功能的调节方式有()。

房地产开发项目财务评价的基本报价表包括()。

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括()。

根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括()。

信息技术风险控制的措施包括()。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是( )。

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。()

可用于结肠癌普查的检查是【】

在我国，报考中央和省级公务员一般要求的学历是()

关于高压蒸汽灭菌法不正确的是

下列生理过程中属于正反馈调节的是

心主血脉的不依赖的因素是()。

人体生理功能的调节方式有()。

房地产开发项目财务评价的基本报价表包括()。

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。()

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括( )。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。(　　)

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是(　　)。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括(　　)。