关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

admin2013-05-20 22

问题关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B、应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C、应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D、应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

答案B,C,D

解析 A项，客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XWCg777K

最新回复(0)

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取()等监管措施。

下列关于深圳证券交易所B股清算与交收的说法中，正确的有(　　)。

证券公司申请会员资格时需提交()。

自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与()等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。()

目前，我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。()

关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有()。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少12次分配收益。()

被誉为“行政学的先驱”的是()

The______wasthat,ifyouhadtoabandonshipandhadtimetoputonadrysuit,itwouldbeanexcellentaidtoself-preservati

A．大腹近心窝处B．脐腹部C．少腹部D．季肋部E．小腹部胃痛的部位在

A．简单随机抽样B．系统抽样C．整群抽样D．分层抽样E．多级抽样

桂枝茯苓丸的组成药物，除桂枝、茯苓外，其余是()

在A案件中，甲、乙是普通共同诉讼人，在B案件中，丙、丁是必要共同诉讼人，人民法院作出判决后，向甲乙丙丁都送达了判决书，甲收到判决书的日期是5月20日，乙为5月18日，丙为6月2日，丁为6月3日，则()。

提单日期是2007年10月12日，信用证的有效期是2007年11月12日，按《UCP600》规定，受益人向银行交单的最迟日期是()。

关于“平等待人”，正确的理解有()。

BoththeSenateandHousehealthcarebillsproposeincentivestoboostcorporatewellnessprogramsthataimtohelpemployeess

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取()等监管措施。

下列关于深圳证券交易所B股清算与交收的说法中，正确的有( )。

证券公司申请会员资格时需提交()。

自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与()等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。()

目前，我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。()

关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有()。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少12次分配收益。()

被誉为“行政学的先驱”的是()

The______wasthat,ifyouhadtoabandonshipandhadtimetoputonadrysuit,itwouldbeanexcellentaidtoself-preservati

A．大腹近心窝处B．脐腹部C．少腹部D．季肋部E．小腹部胃痛的部位在

A．简单随机抽样B．系统抽样C．整群抽样D．分层抽样E．多级抽样

桂枝茯苓丸的组成药物，除桂枝、茯苓外，其余是()

在A案件中，甲、乙是普通共同诉讼人，在B案件中，丙、丁是必要共同诉讼人，人民法院作出判决后，向甲乙丙丁都送达了判决书，甲收到判决书的日期是5月20日，乙为5月18日，丙为6月2日，丁为6月3日，则()。

提单日期是2007年10月12日，信用证的有效期是2007年11月12日，按《UCP600》规定，受益人向银行交单的最迟日期是()。

关于“平等待人”，正确的理解有()。

BoththeSenateandHousehealthcarebillsproposeincentivestoboostcorporatewellnessprogramsthataimtohelpemployeess

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

下列关于深圳证券交易所B股清算与交收的说法中，正确的有(　　)。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)