关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

admin2013-05-20 44

问题关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B、应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C、应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D、应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

答案B,C,D

解析 A项，客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。

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关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。(　　)

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有()

证券公司申请会员资格时需提交()。

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有(　　)。

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于(　　)亿股。

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。

Manychangesaretakingplacein"foodstyle"intheUnitedStates.TheUnitedStatesistraditionallyfamous【36】itsverysolid

A、前纵韧带B、后纵韧带C、棘上韧带D、项韧带E、黄韧带防止脊柱过伸的韧带是

A．放疗B．化疗+放疗+手术C．手术疗法D．免疫疗法E．中药疗法肺鳞状上皮细胞首选的治疗手段是

A维生素B1B阿司匹林C地西泮D利血平E甲硝唑服药同时饮酒可使其血压升高，导致心肌梗死的药物是

呼衰患者出现缺氧伴二氧化碳潴留的主要机制是

一男性患者，55岁，进行性厌食和上腹部胀痛，面色苍白，日益消瘦，下肢水肿，肝功能正常，大便隐血试验持续阳性，尿常规未发现异常。其可能诊断为()

下列关于理财顾问服务的说法中，正确的有（）

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。( )

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。( )

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有()

证券公司申请会员资格时需提交()。

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有( )。

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。( )

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。

Manychangesaretakingplacein"foodstyle"intheUnitedStates.TheUnitedStatesistraditionallyfamous【36】itsverysolid

A、前纵韧带B、后纵韧带C、棘上韧带D、项韧带E、黄韧带防止脊柱过伸的韧带是

A．放疗B．化疗+放疗+手术C．手术疗法D．免疫疗法E．中药疗法肺鳞状上皮细胞首选的治疗手段是

A维生素B1B阿司匹林C地西泮D利血平E甲硝唑服药同时饮酒可使其血压升高，导致心肌梗死的药物是

呼衰患者出现缺氧伴二氧化碳潴留的主要机制是

一男性患者，55岁，进行性厌食和上腹部胀痛，面色苍白，日益消瘦，下肢水肿，肝功能正常，大便隐血试验持续阳性，尿常规未发现异常。其可能诊断为()

下列关于理财顾问服务的说法中，正确的有（）

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有(　　)。

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。(　　)

上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。(　　)

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有(　　)。

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于(　　)亿股。