证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 I.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30

admin2018-07-02  37

问题 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应(  )。
  I.责令改正,给予警告
  Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30万元以下的罚款
  Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 从事证券自营业务、证券资产 管理业务,投资范围或者投资比例违反规定,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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