首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 I.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 I.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30
admin
2018-07-02
37
问题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
I.责令改正,给予警告
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
从事证券自营业务、证券资产 管理业务,投资范围或者投资比例违反规定,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XWwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下关于银行间市场的自营买卖的说法中,正确的有()。Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖Ⅱ.目前,银行间市场的交易品种主要是债券Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易
我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。
下列变量中,属于金融宏观调控操作目标的是()。
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。
金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。
以下属于记账式国债的特点的有()。Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全
下列说法中,正确的有()。Ⅰ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销Ⅱ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅲ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部
关于地方政府债券,以下说法正确的有()。Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅳ.一
下列关于我国国债发行方式的表述,正确的是()。
基金托管人的职责包括()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
随机试题
下列食物中膳食纤维含量最少的是()。
患者男性,35岁,因车祸致外伤,会阴疼痛,排尿困难,不能行走,脸色苍白,送至急症。手术后支架导尿管应当留置的时间为
《中华人民共和国海洋环境保护法》规定:海岸工程建设项目的环境影响报告书经海洋行政主管部门提出()后,报环境保护行政主管部门()。
进行气密性检查时,在试验介质中加入体积分数为1%()。
因采购的货物技术复杂或者性质特殊,不能确定详细规格或者具体要求的,可以采用询价式谈判方式采购。()
真核生物以DNA为遗传物质,部分原核生物以RNA为遗传物质。()
新民主主义文化就是无产阶级领导的人民大众的反帝反封建的文化,即民族的科学的大众的文化。新民主主义文化是“民族的”内涵是()
Writeanessayof160~200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould:(1)describethedrawingbriefly,(2
以下叙述中正确的是
数据库系统又进一步把对数据逻辑结构的描述分为两个层次:子模式和模式。子模式说的是从一个个具体用户(局部的)角度看到的逻辑结构,模式说的是从全体用户(全局的)角度看到的逻辑结构。这样,整个的数据库系统从面向用户这一端到面向计算机的那一端分作了三个层次:外部层
最新回复
(
0
)