基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ．与投资者

admin2021-09-09 34

问题基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。
Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XZmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ．与投资者

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

欧盟的证券投资基金监管体系以()为核心。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

在西方成熟的基金市场中，基金管理费率通常()。

用AgNO3测定Cl-时，水中存在的碘化物、溴化物和氟化物都会消耗AgNO3，但一般水中含量很少，对测定结果无多大影响。

心理测验

A．涩味B．甘味C．酸味D．苦味E．咸味火和土元生成

用实物法编制施工图预算所需的主要依据有()。

一般墙体大模板在常温条件下，混凝土强度最少要达到（）时即可拆模。

适用于施工过程中必须发生，但在投标时很难具体分项预测，又无法单独列出项目内容的措施费的计算方法是()。

债券票面上的基本要素有()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券的发行者名称

下列循环体的执行次数是()。#include＜stdio．h＞main(){inti,j；for(i=0，j=1；i＜j+1；i+=1，j--)printf("%d\n"，j)；}

下列软件中，属于系统软件的是()。