在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

admin2009-11-19 52

问题在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

选项 A、公司近3年的财务情况
B、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
C、会计师事务所对公司近3年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
D、公司近3年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况

答案B,C,D

解析根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》第二条，公司应当向中国证监会提交公司近3年及近1月的财务情况。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括(　　)。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。Ⅰ．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．使用多种技术分析方法综合研判Ⅳ．要掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当调整

一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．产权比率Ⅲ．有形资产净值债务率Ⅳ．已获利息倍数

某投资者2012年初以95元的价格买入一张面值为100元，4年后到期的附息债券，如果息票利率为8％，每年末付息，则该项投资的到期收益率为()。

下列关于债券计息间隔的说法中，正确的有()。Ⅰ．我国发行的各类中长期债券通常每年付息1次Ⅱ．欧美国家习惯半年付息1次Ⅲ．欧美国家习惯每季度付息1次Ⅳ．付息间隔短的债券，风险相对较小

以下哪些可以作为相对估值法的指标?()Ⅰ．市盈率Ⅱ．销售额比率Ⅲ．市净率Ⅳ．市场回报增长比

下列各项中，属于运用横向比较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

黄河股份有限公司(以下简称“黄河公司”)为上市公司，系增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％。黄河公司2×14年至2×16年有关交易和事项如下：(1)2×14年度①2×14年1月1日，黄河公司以3600万元的价格购买黄山公司普通股股

印度中央统计局数据显示，2015年四季度印度GDP增长7．3％，增速全球()

男，28岁。左膝外上方逐渐隆起伴酸痛半年，膝关节屈曲功能好；X线平片示左股骨下端外侧有一破坏区，边缘呈膨胀性改变，中央有肥皂泡样改变，向内已超过中线，远端距关节面约1．0cm，无明显骨膜反应。诊断是

A．甲巯咪唑B．硫酸镁C．氯丙嗪D．氯喹E．氯化钾孕妇使用可引起视神经损害、智力障碍和惊厥的药品是()。

()是快速添加、查找、修改或删除数据清单中相关记录的对话框。

张女士为A市甲超市财务管理人员，她从2016年1月份开始建立家庭消费电子账，6月份从甲超市购买了下列商品：(1)粉底液一盒，支出400元。(2)白酒1000克，支出640元。(3)食品支出1010元，其中：橄榄油2500克，支出400元；淀粉1000

一定时期内每期期初等额收付的款项属于()。

关于“平等待人”，理解或做法正确的是()。

谈谈你对生活的态度。

数据库管理系统中，为了保证事务的正确执行，维护数据库的完整性，要求数据库系统维护以下事务特性：原子性、______、隔离性和持久性。

在公司向中国证监会提交的申请出具监管意见书的资料中，关于公司财务指标及风险控制指标情况应当包括( )。

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证券一般从业资格

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。Ⅰ．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

应用技术分析方法时，应注意的问题包括()。Ⅰ．技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ．理论与实践相结合Ⅲ．使用多种技术分析方法综合研判Ⅳ．要掌握各种分析方法的精髓，并根据实际情况作适当调整

一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．产权比率Ⅲ．有形资产净值债务率Ⅳ．已获利息倍数

某投资者2012年初以95元的价格买入一张面值为100元，4年后到期的附息债券，如果息票利率为8％，每年末付息，则该项投资的到期收益率为()。

下列关于债券计息间隔的说法中，正确的有()。Ⅰ．我国发行的各类中长期债券通常每年付息1次Ⅱ．欧美国家习惯半年付息1次Ⅲ．欧美国家习惯每季度付息1次Ⅳ．付息间隔短的债券，风险相对较小

以下哪些可以作为相对估值法的指标?()Ⅰ．市盈率Ⅱ．销售额比率Ⅲ．市净率Ⅳ．市场回报增长比

下列各项中，属于运用横向比较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

印度中央统计局数据显示，2015年四季度印度GDP增长7．3％，增速全球()

男，28岁。左膝外上方逐渐隆起伴酸痛半年，膝关节屈曲功能好；X线平片示左股骨下端外侧有一破坏区，边缘呈膨胀性改变，中央有肥皂泡样改变，向内已超过中线，远端距关节面约1．0cm，无明显骨膜反应。诊断是

A．甲巯咪唑B．硫酸镁C．氯丙嗪D．氯喹E．氯化钾孕妇使用可引起视神经损害、智力障碍和惊厥的药品是()。

()是快速添加、查找、修改或删除数据清单中相关记录的对话框。

张女士为A市甲超市财务管理人员，她从2016年1月份开始建立家庭消费电子账，6月份从甲超市购买了下列商品：(1)粉底液一盒，支出400元。(2)白酒1000克，支出640元。(3)食品支出1010元，其中：橄榄油2500克，支出400元；淀粉1000

一定时期内每期期初等额收付的款项属于()。

关于“平等待人”，理解或做法正确的是()。

谈谈你对生活的态度。

数据库管理系统中，为了保证事务的正确执行，维护数据库的完整性，要求数据库系统维护以下事务特性：原子性、______、隔离性和持久性。

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