商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

admin2022-02-10 47

问题商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

选项 A、反洗钱稽核审计制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易与可疑交易报告制度
D、客户身份识别制度

答案C

解析商业银行反洗钱内控制度体系主要包括以下几容：客户身份识别制度；大额交易与可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度；客户洗钱风险等级划分制度；反洗钱宣传培训制度；反洗钱保密制度；反洗钱协助调查制度；反洗钱稽核审计制度；反洗钱岗位职责制度；反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

风险是指()。

信用风险与市场风险相比具有数据充分和易于计量的特点。()

根据马柯维茨资产组合管理理论，多样化的组合投资具有降低系统性风险的作用。()

()负责制定商业银行最高级别的战略规划，并将其作为商业银行未来发展的行动指南。

银行风险管理的流程不包括()。

对记入所有者权益的可供出售债券公允价值正变动可计入附属资本的部分，不得超过正变动的()。

根据《巴塞尔新资本协议》，债务人对银行的实质性信贷债务逾期超过60天属于违约。()

下列关于风险管理信息系统的说法中，正确的有()。

止损限额适用于()的累计损失。

内部控制是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。()

关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

肝硬化主要表现为原发性胆汁性肝硬化主要表现为

换药前病人准备哪项不正确（　　）。

患者，男，41岁。午后呕吐2次，腹泻5次，经输液治疗后，夜间吐泻未作，天明前左腿抽筋2次，起床后仍感疼痛。用药宜首选()

下列关于注射剂的质量要求，叙述不当的是

直接观察法包括()。

采用剩余股利政策，在有投资机会时，企业偏向留存收益进行筹资。()

书写仲裁申请确有困难的，可以口头申请，由劳动争议仲裁委员会记入笔录，经申请人签名、盖章或者捺印确认。()

Themainideaofthefirstparagraphisthat.Westernersarefamiliarwiththejournalisticinterview.

类继承中,缺省的继承方式是______。

商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

风险是指()。

信用风险与市场风险相比具有数据充分和易于计量的特点。()

根据马柯维茨资产组合管理理论，多样化的组合投资具有降低系统性风险的作用。()

()负责制定商业银行最高级别的战略规划，并将其作为商业银行未来发展的行动指南。

银行风险管理的流程不包括()。

对记入所有者权益的可供出售债券公允价值正变动可计入附属资本的部分，不得超过正变动的()。

根据《巴塞尔新资本协议》，债务人对银行的实质性信贷债务逾期超过60天属于违约。()

下列关于风险管理信息系统的说法中，正确的有()。

止损限额适用于()的累计损失。

内部控制是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。()

关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

肝硬化主要表现为原发性胆汁性肝硬化主要表现为

换药前病人准备哪项不正确（ ）。

患者，男，41岁。午后呕吐2次，腹泻5次，经输液治疗后，夜间吐泻未作，天明前左腿抽筋2次，起床后仍感疼痛。用药宜首选()

下列关于注射剂的质量要求，叙述不当的是

直接观察法包括()。

采用剩余股利政策，在有投资机会时，企业偏向留存收益进行筹资。()

书写仲裁申请确有困难的，可以口头申请，由劳动争议仲裁委员会记入笔录，经申请人签名、盖章或者捺印确认。()

Themainideaofthefirstparagraphisthat______.Westernersarefamiliarwiththejournalisticinterview______.

类继承中,缺省的继承方式是______。

换药前病人准备哪项不正确（　　）。

Themainideaofthefirstparagraphisthat.Westernersarefamiliarwiththejournalisticinterview.