商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

admin2022-02-10 27

问题商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

选项 A、反洗钱稽核审计制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易与可疑交易报告制度
D、客户身份识别制度

答案C

解析商业银行反洗钱内控制度体系主要包括以下几容：客户身份识别制度；大额交易与可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度；客户洗钱风险等级划分制度；反洗钱宣传培训制度；反洗钱保密制度；反洗钱协助调查制度；反洗钱稽核审计制度；反洗钱岗位职责制度；反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

风险管理

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资产负债风险管理理论重点强调对资产业务和负债业务的协调管理，通过()，实现总量平衡和风险控制。

财务比率分析不包括()。

风险偏好是战略规划的重要内容，其制定本身就是一种战略管理行为。()

马柯维茨的投资组合理论体现了风险管理的风险对冲策略。()

利用警兆指标合成的风险指数进行预警的方法是()。

以下关于商业银行贷款转让的说法，正确的有()。

在银行机构信息披露中，具体披露的内容和要求应按()方面确定。

商业银行对交易账户进行市值重估，通常采用的方法有()。

()必要时可指定具备相应资质的外部审计机构对商业银行执行信息科技审计或相关检查。

《商业银行公司治理指引》中强调，()应当按照董事会要求，及时、准确完整地向董事会报告有关本行经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营前景等情况。

简述社会主义市场经济体制的基本框架。

滤材都为超细玻璃纤维滤纸的过滤器是(　　)。

施工方案即以()为主要对象编制的施工技术与组织方案，用以具体指导其施工过程。

在全面营销观念中，整合营销观念强调()。

实质教育论认为教学的主要任务是向学生传授知识；形式教育论认为教学的主要任务是发展学生的________。

以下哪种情况属于认知策略?()

行为人的下列行为中哪些不构成故意伤害罪?()

It’sdifficulttoimagineaworldwithoutantibiotics.Theycurediseasesthatkilledourancestorsincrowds,andenableanynu

下列关于局域网设备的描述中，错误的是()。

WritingintheEdinburghReviewin1820,SidneySmithbemoaned:Theinevitableconsequencesofbeingtoofondofglory—TAXESupo

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()必要时可指定具备相应资质的外部审计机构对商业银行执行信息科技审计或相关检查。

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滤材都为超细玻璃纤维滤纸的过滤器是(　　)。