商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

admin2022-02-10 19

问题商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

选项 A、反洗钱稽核审计制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易与可疑交易报告制度
D、客户身份识别制度

答案C

解析商业银行反洗钱内控制度体系主要包括以下几容：客户身份识别制度；大额交易与可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度；客户洗钱风险等级划分制度；反洗钱宣传培训制度；反洗钱保密制度；反洗钱协助调查制度；反洗钱稽核审计制度；反洗钱岗位职责制度；反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XkWM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行反洗钱内控制度体系中，处于核心地位的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行业务外包种类有()。

下列关于商业银行的业务外包的论述，不正确的是()。

商业银行流动性监管指标中辅助监管指标包括()。

在商业银行信用风险内部评级法中，信用等级为AAA级的企业违约概率为零。()

在企业现金流量表中，企业构建固定资产所支付的现金属于企业经营活动现金流出。()

市场风险在()中的汇率和商品价格风险被纳入了资本要求的范围。

()是通过对企业的经营成果、财务状况以及现金流量的分析，达到评价企业经营管理者的管理业绩、经营效率，进而识别企业信用风险的目的。

保证人的财务状况会影响保证人的偿债能力。()

在银行机构信息披露中，具体披露的内容和要求应按()方面确定。

核酸分节段的病毒有()

其诊断是：治疗选用最适合的方剂：

肺泡呼吸音减弱的原因为

（）属于屋面分部工程。

对发生法律效力的判决，一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行，申请执行的期限从法律文书规定履行期间的最后一日起开始计算，如双方均为法人，该期限是()。

Officejobsareamongthepositionshardesthitbycomputation(计算机自动化).Wordprocessorsandtypistswillloseabout93,000jobs

下列关于WindowsServer2003系统下WWW服务器配置和使用的描述中，错误的是()。

数据独立性是数据库技术的重要特点之一。所谓数据独立性是指()。

Itisoftenobservedthattheagedspendmuchtimethinkingandtalkingabouttheirpastlives,【C1】______aboutthefuture.These

WhichofthefollowingaboutboundmorphemeisNOTtrue?