证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2021-04-23 40

问题证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、30万元以上60万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下

答案A

解析根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

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证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融债券发行的目的是()。Ⅰ．增强负债的稳定Ⅱ．缓解短期资金周转不灵Ⅲ．获得长期资金来源Ⅳ．扩大资产业务

在现阶段，银行间债券市场的参与者包括()。Ⅰ．境内商业银行Ⅱ．非银行金融机构Ⅲ．非金融机构Ⅳ．可经营人民币业务的外国银行分行

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的()。

期货交易是在交易所进行的()的远期交易。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括()。Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

证券交易所的设立和解散由()决定。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

低合金高强度结构钢焊接时的主要问题是()。

（　）的推出是由定向软件工程走向定量软件工程的一个标志。

改革开放三十年来，我们所取得的成就不包括

甲状腺激素的作用是

下列便血表现中提示上消化道出血的是

女性，32岁，进行性膀胱刺激症状。经抗生素治疗不见好转，且伴有右侧腰部胀痛及午后潮热。为了解患者肾功能及形态的病理改变，最有价值的检查是

常见的发生铁磁谐振过电压的情况有()。

苏格拉底将人分为哲学家、军人、劳动者三种集团或等级。（）

Stoppingcigarettesmokinghasbecomeabigproblemforallgovernments.Indemocraticcountries,theeconomicstrengthofthe

Isitpossibletopersuademankindtolivewithoutwar?Warisanancient【B1】______whichhasexistedforatleast6,000years.

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融债券发行的目的是()。Ⅰ．增强负债的稳定Ⅱ．缓解短期资金周转不灵Ⅲ．获得长期资金来源Ⅳ．扩大资产业务

在现阶段，银行间债券市场的参与者包括()。Ⅰ．境内商业银行Ⅱ．非银行金融机构Ⅲ．非金融机构Ⅳ．可经营人民币业务的外国银行分行

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的()。

期货交易是在交易所进行的()的远期交易。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括()。Ⅰ．证券登记结算机构收入Ⅱ．证券登记结算机构收益Ⅲ．证券投资收益Ⅳ．结算参与人证券交易金额的一定比例

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

证券交易所的设立和解散由()决定。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

低合金高强度结构钢焊接时的主要问题是()。

（ ）的推出是由定向软件工程走向定量软件工程的一个标志。

改革开放三十年来，我们所取得的成就不包括

甲状腺激素的作用是

下列便血表现中提示上消化道出血的是

女性，32岁，进行性膀胱刺激症状。经抗生素治疗不见好转，且伴有右侧腰部胀痛及午后潮热。为了解患者肾功能及形态的病理改变，最有价值的检查是

常见的发生铁磁谐振过电压的情况有()。

苏格拉底将人分为哲学家、军人、劳动者三种集团或等级。（）

Stoppingcigarettesmokinghasbecomeabigproblemforallgovernments.Indemocraticcountries,theeconomicstrengthofthe

Isitpossibletopersuademankindtolivewithoutwar?Warisanancient【B1】______whichhasexistedforatleast6,000years.

（　）的推出是由定向软件工程走向定量软件工程的一个标志。