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下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。 I.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的
下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。 I.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的
admin
2022-03-23
63
问题
下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。
I.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
选项
A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故第Ⅱ、Ⅲ项说法错误,第I、Ⅳ项说法正确。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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