下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。 I．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100％ Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的

admin2022-03-23 65

问题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。
I．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100％
Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故第Ⅱ、Ⅲ项说法错误，第I、Ⅳ项说法正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Xpug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司从事自营业务，其投资的范围包括()等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。Ⅰ．股票Ⅱ．基金Ⅲ．国债Ⅳ．公司或企业债券

以下属于中国证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

下列关于风险的说法，正确的是()。

附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之问的区别不包括()。

西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于()。

发行金融债券没有强制担保要求的机构是()。

下列有关金融期权的说法，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无须缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无须开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

关于卵巢、输卵管，描述正确的是

关于房地产经纪直营连锁与特许加盟连锁经营模式的比较，下列说法中正确的是()。

同一影响因素在不同地区对房地产价格的影响可能是不同的。()

业主方项目进度控制的任务是控制()的进度。

()是指会计凭证，会计账簿和财务会计报告等会计核算专业资料，是记录和反映经济业务事项的重要历史资料和证据。

关于城市维护建设税减免税优惠政策的说法，正确的有()。

对旅游目的地国家或地区及其旅游经营者来说，旅游资源的主要功能表现在娱乐健身、增知益神、观赏消闲。()

科学发展观是坚持以人为本和经济社会全面协调可持续发展的发展观，也是以人为本、统筹兼顾的发展观。坚持以人为本，是科学发展观的核心内容。以人为本作为经济社会发展的根本出发点和落脚点，其内涵在于()。

青海玉树地震发生后，你所在的单位要组织大家捐款。在单位的网站要刊登一篇号召大家捐款的倡议书。请你草拟一份倡议书。