关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-11-19 65

问题关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、禁止同业竞争
B、可以相互持股
C、建立风险隔离制度
D、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

答案A,C,D

解析对证券公司的监管要求主要有：①禁止同业竞争；②禁止相互持股；③子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；④建立风险隔离制度；⑤证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XqUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有()。[2015年9月真题]Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版)，并对企业基本信用信息报告(明细
2018年5月，甲企业需购置一台环保设备，预计价款为2000万元，因资金不足，按相关规定向有关部门提出补助1200万元的申请。2018年6月1日政府批准了甲企业的申请，并拨付甲企业1200万元财政款(同日到账)。2018年7月31日，甲企业购买环保设备并完
某公司2014年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为2．5亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为()。[2015年11月真题]
证券公司短期融资券募集资金的用途包括()。[2016年11月真题]
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有()。12018年9月真题]Ⅰ．发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ．发行人乙聘请的证券服
以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。[2012年真题]Ⅰ．连续3年亏损Ⅱ．2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ．6月30日
某上市公司第一大股东持股30％，为终止上市公司地位而发出要约收购，则下列说法正确的有()。[2015年11月真题]Ⅰ．股东应该发出全面要约Ⅱ．应该以现金方式支付m．以上市债券支付的，剩余交易期限不少于3个月Ⅳ．要约收购的期限为30
2017年甲公司发生了下列交易或事项，不考虑其他因素的影响，属于非货币性资产交换的有()。[2018年9月真题]Ⅰ．欠乙公司款2000万元，以库存商品偿付欠款的20％，其余以银行存款支付Ⅱ．以持有的公允价值为2500万元的对子公司(
某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。[2015年9月真题]Ⅰ．如果公募基金、社保基金网
具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括(　　)。

随机试题

内源性凝血过程一般起始于
男性，26岁，受凉后突然畏寒，高热，左侧胸痛伴咳嗽，咯少量铁锈色痰，胸部X线片见左下肺大片淡薄阴影。其最可能的诊断是
某工程施工招标项目为依法必须进行招标的项目，招标文件采用《中华人民共和国标准施工招标文件》(2007年版)编制。为控制工程造价，招标人委托了一个有资质的造价公司编制了工程标底。该项目在投标截止时间前，招标人一共受理了15份投标文件，并在招标文件约定的地点组
顶层及女儿墙砌筑砂浆的强度等级不应小于（）。粉刷砂浆中宜掺入抗裂纤维或采用预拌砂浆。
设备运杂费主要包括()。
下图的漫画《如此“消废”》给我们的哲学启示是()。
下列关于夏商周时期文化的表述，不正确的是()。
数据流图用于抽象描述一个软件的逻辑模型，数据流图由一些特定的图符构成。下列图符名标识的图符不属于数据流图合法图符的是()。
Ifisaneveninteger,whichofthefollowingmustbetrue?
【S1】【S10】

最新回复(0)

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司2014年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为2．5亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为()。[2015年11月真题]

证券公司短期融资券募集资金的用途包括()。[2016年11月真题]

以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。[2012年真题]Ⅰ．连续3年亏损Ⅱ．2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ．6月30日

具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括( )。

内源性凝血过程一般起始于

男性，26岁，受凉后突然畏寒，高热，左侧胸痛伴咳嗽，咯少量铁锈色痰，胸部X线片见左下肺大片淡薄阴影。其最可能的诊断是

顶层及女儿墙砌筑砂浆的强度等级不应小于（）。粉刷砂浆中宜掺入抗裂纤维或采用预拌砂浆。

设备运杂费主要包括()。

下图的漫画《如此“消废”》给我们的哲学启示是()。

下列关于夏商周时期文化的表述，不正确的是()。

数据流图用于抽象描述一个软件的逻辑模型，数据流图由一些特定的图符构成。下列图符名标识的图符不属于数据流图合法图符的是()。

Ifisaneveninteger,whichofthefollowingmustbetrue?

【S1】【S10】

关于对证券公司的监管要求，下列说法正确的有(　　)。

具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括(　　)。