首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是( )。[2016年9月真题] Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ.凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是( )。[2016年9月真题] Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ.凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当
admin
2022-08-17
76
问题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是( )。[2016年9月真题]
Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ.凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ.发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构
Ⅳ.尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅲ项,《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定,对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的,应当主动与中介机构进行协商,并可要求其做出解释或出具依据;发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务。Ⅳ项,第75条第1款规定,尽职推荐受理后、证券发行上市前,保荐人应当参照本准则的规定,持续履行尽职调查义务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VGGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列关于宣传推介材料的相关规范,说法错误的是()。
()的交易方式是根据市场行情变化,相对于单位自筹净值可能折价或溢价,多为折价。
根据监察稽核控制的要求,基金管理人应当设立(),对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是()。
投资者教育的内容不包括()。
开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币,申购金额应当为其整数倍。
普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者,而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。
当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的(),可以认为发生了巨额赎回。
随机试题
我国规定凡被确诊为法定职业瘸首先应做的处理是
A.1—555岁B.5~0岁C.6~18个月D.3~5岁E.10~18岁麻疹发病年龄多见于()
患者,女,31岁。妊娠38周,因阴道持续性流液2小时入院。医生诊断为胎膜早破。护士协助其采用的卧位应为()。
某国有食品加工企业董事长担心原材料成本上升,达不到国有资产保值增值的目标,要求财务经理把年度财务报告编得漂亮点,财务经理认为违反会计政策,予以拒绝。董事长告诉财务经理:“你不改思路,就要自找出路。”财务经理愤而辞职。财务经理的做法体现了会计职业道德中(
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。[2012年9月真题]
企业发生的商业折扣和现金折扣均属于销售产品付出的代价,在发生时计入当期销售费用中。()
几种句子格式表示相同或相近的结构意义,称为();同一饷子表示几种不同的结构意义,称为()。
在计算机中,每个存储单元都有一个连续的编号,此编号称为()。
WhenIwasachild,myfamilyusedtogoonholidayeveryyeartovisitourrelativesinthenorth-eastofEngland.Oneofthem
A、Hewhocreatestheideadeservesthecredithimself.B、Itdoesn’tmatterifabusinessownerborrowshisemployees’ideas.C、Y
最新回复
(
0
)