首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是( )。[2016年9月真题] Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ.凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是( )。[2016年9月真题] Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ.凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当
admin
2022-08-17
57
问题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是( )。[2016年9月真题]
Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ.凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ.发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构
Ⅳ.尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅲ项,《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定,对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的,应当主动与中介机构进行协商,并可要求其做出解释或出具依据;发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务。Ⅳ项,第75条第1款规定,尽职推荐受理后、证券发行上市前,保荐人应当参照本准则的规定,持续履行尽职调查义务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/VGGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金运作信息披露文件不包括()。
下列关于内部控制的说法,不正确的是()。
下列关于基金销售费用的规范的说法,不正确的是()。
监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日,向中国反洗钱监测分析中心报告。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是()。
下列关于ETF份额的说法中,错误的是()。
关于资产管理的本质,下列表述正确的是()。
随机试题
生产合成氨、甲醛、丙烯腈等反应器属于固定床反应器。()
求不定积分。
关于分子生物学诊断在遗传性疾病中应用的描述错误的是
根据我国《宪法》的规定,哪一或哪些是全国人民代表大会常务委员会有权进行部分修改的规范性法律文件?()
下列属于硬木材的是()。
《计价规范》包括()。
内幕交易行为不包括( )。
上世纪60年代初,我国经济处于三年调整期。焦裕禄同志团结带领兰考36万群众,排内涝、战风沙、治盐碱,_______了“亲民爱民、艰苦奋斗、科学求实、迎难而上、无私奉献”的焦裕禄精神。长期以来,焦裕禄精神与井冈山精神、延安精神、雷锋精神等一起,成为_____
邓小平和党中央提出的一系列“两手抓”方针中的关键是()。
InEnglishalltheprefixesare______morphemes.
最新回复
(
0
)