证券账户开立的总体要求包括( )。 I．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 Ⅱ．证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险

admin2019-08-10 28

问题证券账户开立的总体要求包括( )。
I．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
Ⅱ．证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅲ．证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
Ⅳ．证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项Ⅳ属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

申请从事证券或者期货投资咨询从业资格的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的()职能。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

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月经提前，量或多或少，色紫红有块，或少腹胀痛，或胸闷胁胀，乳房胀痛，或心烦易怒，或口苦咽干，舌红，苔薄黄，脉弦数。诊断为

对于易溶于水，在水溶液中不稳定的药物，可制成哪种类型注射剂（　　）。

在施工合同中，()是承包人的义务。

波长为λ的单色光垂直照射到置于空气中的玻璃劈尖上，玻璃的折射率为n，则第三级暗条纹处的玻璃厚度为：

国民经济评价的目标是()。

铁路简支梁主要采用()方法架设。

管道施工中，土方开挖至槽底标高后，应由施工和监理等单位共同验收地基。对松软地基及坑洞应由()提出处理意见。

计算机中访问速度最快的存储器是()。

InJanuarycommutersvotedBirminghamNewStreetoneofBritain’sworstrailwaystations.Eachdaynearly150,000peoplemoveth

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申请从事证券或者期货投资咨询从业资格的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行的()职能。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

香港恒生流通综合指数系列包括()。Ⅰ．恒生流通综合指数Ⅱ．恒生香港流通指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生香港综合指数

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。

下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是()。

社会主义和共产主义社会都存在的经济关系是

月经提前，量或多或少，色紫红有块，或少腹胀痛，或胸闷胁胀，乳房胀痛，或心烦易怒，或口苦咽干，舌红，苔薄黄，脉弦数。诊断为

对于易溶于水，在水溶液中不稳定的药物，可制成哪种类型注射剂（ ）。

在施工合同中，()是承包人的义务。

波长为λ的单色光垂直照射到置于空气中的玻璃劈尖上，玻璃的折射率为n，则第三级暗条纹处的玻璃厚度为：

国民经济评价的目标是()。

铁路简支梁主要采用()方法架设。

管道施工中，土方开挖至槽底标高后，应由施工和监理等单位共同验收地基。对松软地基及坑洞应由()提出处理意见。

计算机中访问速度最快的存储器是()。

InJanuarycommutersvotedBirminghamNewStreetoneofBritain’sworstrailwaystations.Eachdaynearly150,000peoplemoveth

对于易溶于水，在水溶液中不稳定的药物，可制成哪种类型注射剂（　　）。