对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括( )。

admin2021-04-28 70

问题对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括( )。

选项 A、责令限期改正
B、限制令
C、责令停业
D、责令更换有关人员

答案C

解析对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会主要采取责令限期改正、限制令和责令更换有关人员等强令整改的监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Xumg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

投资基金的主要当事人不包括()。
关于基金产品风险评价，下列表述正确的是()。
()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报()。
下列属于基金服务机构监管的内容的是()。
投资者张某准备将一笔闲余资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品，a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。假定张某是该基金销售机构所认定的特定合格投资者。张
关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是()。
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。I．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告
中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。
业务管理部门中合规文化的基础是()。

随机试题

亚热带红壤丘陵地区农业综合开发的模式是()。
我国刑法规定,法定最高刑为无期徒刑、死刑的追诉时效,经过20年。如果20年以后认为必须追诉的,必须报请()。
许多平喘药物的作用是使细胞内：
麻杏甘石汤中麻黄与生石膏共为君药，其配伍属于
经王某请求，国家专利复审机构宣告授予李某的专利权无效，并于2011年5月20日向李某送达决定书。6月10日李某因交通意外死亡。李某妻子不服决定，向法院提起行政诉讼。下列哪一说法是正确的?()(司考2012．2．46)
停车45辆的地上汽车库建筑，木材可用下列哪个部位?[2007—057]
下列各项中，属于民事诉讼适用范围的有（）。
AllthefollowingitalicizedwordsindicatewillingnessEXCEPT________.
LYCOSPHONEWelcomeThankyouformakingLYCOSPHONEyourchoiceofcellularphonewhileyoutravel.LYCOSPHONEhasprovide
TheInternethasdonesomethingtojobsexceptthat_________.HowdoestheInternetmakelifeeasierforpersonnelmanagers?

最新回复(0)

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资基金的主要当事人不包括()。

关于基金产品风险评价，下列表述正确的是()。

()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报()。

下列属于基金服务机构监管的内容的是()。

关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

亚热带红壤丘陵地区农业综合开发的模式是()。

我国刑法规定,法定最高刑为无期徒刑、死刑的追诉时效,经过20年。如果20年以后认为必须追诉的,必须报请()。

许多平喘药物的作用是使细胞内：

麻杏甘石汤中麻黄与生石膏共为君药，其配伍属于

经王某请求，国家专利复审机构宣告授予李某的专利权无效，并于2011年5月20日向李某送达决定书。6月10日李某因交通意外死亡。李某妻子不服决定，向法院提起行政诉讼。下列哪一说法是正确的?()(司考2012．2．46)

停车45辆的地上汽车库建筑，木材可用下列哪个部位?[2007—057]

下列各项中，属于民事诉讼适用范围的有（）。

AllthefollowingitalicizedwordsindicatewillingnessEXCEPT________.

LYCOSPHONEWelcomeThankyouformakingLYCOSPHONEyourchoiceofcellularphonewhileyoutravel.LYCOSPHONEhasprovide

TheInternethasdonesomethingtojobsexceptthat_________.HowdoestheInternetmakelifeeasierforpersonnelmanagers?