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  3. 基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。 I．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政

基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。 I．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政

admin2019-09-24  83
问题 基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括(        )。
I．对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案A
解析 证券基金机构监管部主要负责：涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。
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