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证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事
admin
2023-02-08
23
问题
证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的有( )。
Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》第23条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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