《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

admin2021-02-01 52

问题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

选项 A、对机构管理人员所发出的违法违规指令。从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B、从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D、从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；
(2)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据(　　)制定的。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。(　　)

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。(　　)

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

广义上讲，凡是有机化合物在高温下分子发生分解的过程都称为裂解。

A、GLPB、GCPC、GMPD、GSPE、GAP《药物非临床研究质量管理规范》的英文缩写是

院内感染的重症肺炎在未明确致病菌之前，应给予

早孕出现最早及最重要的症状是

A．10例B．30例C．100例D．300例E．500例Ⅱ期临床试验受试者数()。

()是指客户根据自身生涯规划、财务状况和风险属性，制定理财目标和理财规划，执行理财规划，实现理财目标的过程。

()，银监会以2011年5号令公布了《商业银行理财产品销售管理办法》。

通过课堂教学、报告、专题讲座等形式提高学生思想认识和觉悟的德育方法是（）。

艺术教育包括()。

Arepasswordsoutoffashion?It’sstartingtoseemlikeit.Everybodyhatesthem.andnobodycanrememberalltheonesthey’ve

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据( )制定的。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。( )

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。( )

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

广义上讲，凡是有机化合物在高温下分子发生分解的过程都称为裂解。

A、GLPB、GCPC、GMPD、GSPE、GAP《药物非临床研究质量管理规范》的英文缩写是

院内感染的重症肺炎在未明确致病菌之前，应给予

早孕出现最早及最重要的症状是

A．10例B．30例C．100例D．300例E．500例Ⅱ期临床试验受试者数()。

()是指客户根据自身生涯规划、财务状况和风险属性，制定理财目标和理财规划，执行理财规划，实现理财目标的过程。

()，银监会以2011年5号令公布了《商业银行理财产品销售管理办法》。

通过课堂教学、报告、专题讲座等形式提高学生思想认识和觉悟的德育方法是（）。

艺术教育包括()。

Arepasswordsoutoffashion?It’sstartingtoseemlikeit.Everybodyhatesthem.andnobodycanrememberalltheonesthey’ve

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据(　　)制定的。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。(　　)

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。(　　)

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

　　A．10例B．30例C．100例D．300例E．500例Ⅱ期临床试验受试者数()。