《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

admin2021-02-01 21

问题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

选项 A、对机构管理人员所发出的违法违规指令。从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B、从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D、从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；
(2)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

胃蠕动的起步点是

唾液腺黏液囊肿好发于A．下唇和下颌下腺B．舌下腺和下颌下腺C．上唇和下颌下腺D．上唇和舌下腺E．下唇和舌下腺

男性，25岁学生，近2周来因“备考”较劳累后感觉乏力、今日突发寒战、发热，咯血1口而就诊。查体：T39℃，右上肺可闻及少许湿啰音。WBC8×109／L，N0.85，胸片见右上肺大片状浓淡不均、密度增高阴影。最可能的诊断是

患者，男性，25岁。因受凉后突然畏寒、高热伴右胸部疼痛1天入院。胸部透视，见右中肺有大片浅淡的阴影。诊断为“右下肺炎”入院治疗，给予抗生素治疗。疗程一般为

资格预审的评审程序中，关于组建资格审查委员会的说法，错误的是()。

下列关于《中华人民共和国行政处罚法》的论述中,错误的是()。

职业判断能力是会计人员基本的职业要求，不属于职业道德的范围。()

(2015年华东师范大学)下列活动中，不属于筹资活动的是()。

求f(x)=的间断点并判断其类型。

(1)ItisnothingnewthatEnglishuseisontherisearoundtheworld,especiallyinbusinesscircles.ThisalsohappensinFran

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

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期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。( )

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

胃蠕动的起步点是

唾液腺黏液囊肿好发于A．下唇和下颌下腺B．舌下腺和下颌下腺C．上唇和下颌下腺D．上唇和舌下腺E．下唇和舌下腺

男性，25岁学生，近2周来因“备考”较劳累后感觉乏力、今日突发寒战、发热，咯血1口而就诊。查体：T39℃，右上肺可闻及少许湿啰音。WBC8×109／L，N0.85，胸片见右上肺大片状浓淡不均、密度增高阴影。最可能的诊断是

患者，男性，25岁。因受凉后突然畏寒、高热伴右胸部疼痛1天入院。胸部透视，见右中肺有大片浅淡的阴影。诊断为“右下肺炎”入院治疗，给予抗生素治疗。疗程一般为

资格预审的评审程序中，关于组建资格审查委员会的说法，错误的是()。

下列关于《中华人民共和国行政处罚法》的论述中,错误的是()。

职业判断能力是会计人员基本的职业要求，不属于职业道德的范围。()

(2015年华东师范大学)下列活动中，不属于筹资活动的是()。

求f(x)=的间断点并判断其类型。

(1)ItisnothingnewthatEnglishuseisontherisearoundtheworld,especiallyinbusinesscircles.ThisalsohappensinFran

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

取得经理层人员任职资格但连续(　　)年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

证券公司应当根据(　　)的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)