《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

admin2021-02-01 37

问题《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应肖严格自律、洁身自好，这主要表现在( )

选项 A、对机构管理人员所发出的违法违规指令。从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B、从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D、从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；
(2)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

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期货从业资格

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。(　　)

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

颈前结块肿大，弥漫对称，边缘不清，肿块光滑、柔软，不疼痛，胸闷、咳嗽，苔薄腻，脉弦颈前肿大，按之震颤，急躁易怒，烦热多汗，多言手颤，消谷善饥，身体消瘦，口干口苦，舌红苔黄，脉弦数

A、醇苷B、酚苷C、碳苷D、氮苷E、氰苷巴豆苷属于

A．巴豆B．羌活C．苎麻根D．大黄E．火麻仁属于峻下药的是

微囊的质量要求不包括()

某消防施工单位为一栋高层建筑安装室外消防水泵接合器。下列做法中，不符合规范要求的是()。

在我国境内的期货交易所，对于同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约，下列说法正确的有()。

大米：米醋：米粉

我逐渐意识到富人之所以越来越富，穷人之所以越来越穷，中产阶级之所以总是在债务泥潭中挣扎，其主要原因之一在于他们对金钱的概念不是来自学校，而是来自家庭。这句话所要传达的主旨是(　　)。

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中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。( )

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

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颈前结块肿大，弥漫对称，边缘不清，肿块光滑、柔软，不疼痛，胸闷、咳嗽，苔薄腻，脉弦颈前肿大，按之震颤，急躁易怒，烦热多汗，多言手颤，消谷善饥，身体消瘦，口干口苦，舌红苔黄，脉弦数

A、醇苷B、酚苷C、碳苷D、氮苷E、氰苷巴豆苷属于

A．巴豆B．羌活C．苎麻根D．大黄E．火麻仁属于峻下药的是

微囊的质量要求不包括()

某消防施工单位为一栋高层建筑安装室外消防水泵接合器。下列做法中，不符合规范要求的是()。

在我国境内的期货交易所，对于同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约，下列说法正确的有()。

大米：米醋：米粉

我逐渐意识到富人之所以越来越富，穷人之所以越来越穷，中产阶级之所以总是在债务泥潭中挣扎，其主要原因之一在于他们对金钱的概念不是来自学校，而是来自家庭。这句话所要传达的主旨是( )。

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期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

我逐渐意识到富人之所以越来越富，穷人之所以越来越穷，中产阶级之所以总是在债务泥潭中挣扎，其主要原因之一在于他们对金钱的概念不是来自学校，而是来自家庭。这句话所要传达的主旨是(　　)。