证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法

admin2022-03-23 19

问题证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、 Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ

答案A

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤未按照本办法的规定向证监会报告或者公告的；⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰证监会审核工作的；⑩证监会认定的其他情形。

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证券一般从业资格

以下属于证券投资基金特点的有()。Ⅰ．集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

基金管理人与托管人之间是()的关系。

证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。

下列有关国债销售的表述中，错误的是()。

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。

()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

第一个把人力看成资本的经济学家是()

氢化可的松的化学名是

保障措施实施期限超过(　　)年的，商务部应当在实施期间对该项措施进行中期复审。

保险规划具有的功能是()。

以下各项税种中，属于流转税的是()。

在心理学上，一般将教师的期望的预言效应称之为()。

当前，国际经济贸易中使用的最主要的三种货币是美元、欧元和日元。()

在结构化程序设计中，模块划分的原则是

【B1】【B8】

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以下属于证券投资基金特点的有()。Ⅰ．集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

基金管理人与托管人之间是()的关系。

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下列有关国债销售的表述中，错误的是()。

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。

()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

第一个把人力看成资本的经济学家是()

氢化可的松的化学名是

保障措施实施期限超过( )年的，商务部应当在实施期间对该项措施进行中期复审。

保险规划具有的功能是()。

以下各项税种中，属于流转税的是()。

在心理学上，一般将教师的期望的预言效应称之为()。

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保障措施实施期限超过(　　)年的，商务部应当在实施期间对该项措施进行中期复审。