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期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
admin
2017-01-24
46
问题
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
选项
A、中金所理事会
B、中金所会员大会
C、中国证监会
D、中国期货业协会
答案
C，D
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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