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  3. 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

admin2022-03-23  18
问题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有(     )。
Ⅰ．具有证券从业资格
Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录
选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案A
解析 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；(4)未负有数额较大到期未清偿的债务；(5)最近24个月无违反诚信的不良记录；(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；(8)中国证监会规定的其他条件。
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