在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

admin2012-03-29 26

问题在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

选项 A、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B、坚持客户适当性管理原则
C、忠实办理受托业务
D、向其他利益企业提供客户资料

答案A,B,C

解析证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。证券经纪商应要认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应；对不符合法律规定的客户，不接受其委托。④必须忠实办理受托业务。证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用；采取其他委托方式的，必须有委托记录。⑤坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。D选项中“向其他利益企业提供客户资料”是不对的。经纪商应遵守“坚持为客户保密制度”。

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在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于防守型行业说法中,错误的是()。

相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额,从而控制了这个行业供给的市场结构是()。

调整型公司重组包括()。

历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的证券信息之间存在着由大到小的包含关系。()

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。()

ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()

欧洲证券分析师公会由欧洲()个国家的协会组成。

CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。

我国的国际储备主要是外汇储备和()。

车间内，瓷瓶上敷设的导线必须是。铜芯线截面积不得小于mm2；铝芯线截面积不得小于mm2。

杰出人物和人民群众共同创造历史。

要使得函数在(0，+∞)上连续，则常数a等于()。

以下选项中，属于微观城市经济学主要研究的内容是()。

【2012年真题】各年折旧基数不变，但折旧率逐年递减的固定资产折旧方法是()。

“一把钥匙开一把锁”“对症下药”“量体裁衣”反映了人的发展的()。

InhisplaysShakespeare______hischaracterslivethroughtheirlanguage.

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在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于防守型行业说法中,错误的是()。

相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额,从而控制了这个行业供给的市场结构是()。

调整型公司重组包括()。

历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的证券信息之间存在着由大到小的包含关系。()

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。()

ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()

欧洲证券分析师公会由欧洲()个国家的协会组成。

CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。

我国的国际储备主要是外汇储备和()。

车间内，瓷瓶上敷设的导线必须是________。铜芯线截面积不得小于mm2；铝芯线截面积不得小于________mm2。

杰出人物和人民群众共同创造历史。

要使得函数在(0，+∞)上连续，则常数a等于()。

以下选项中，属于微观城市经济学主要研究的内容是()。

【2012年真题】各年折旧基数不变，但折旧率逐年递减的固定资产折旧方法是()。

“一把钥匙开一把锁”“对症下药”“量体裁衣”反映了人的发展的()。

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车间内，瓷瓶上敷设的导线必须是。铜芯线截面积不得小于mm2；铝芯线截面积不得小于mm2。