在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

admin2012-03-29 28

问题在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

选项 A、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B、坚持客户适当性管理原则
C、忠实办理受托业务
D、向其他利益企业提供客户资料

答案A,B,C

解析证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。证券经纪商应要认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应；对不符合法律规定的客户，不接受其委托。④必须忠实办理受托业务。证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用；采取其他委托方式的，必须有委托记录。⑤坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。D选项中“向其他利益企业提供客户资料”是不对的。经纪商应遵守“坚持为客户保密制度”。

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