上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

admin2014-05-17 49

问题上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、

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上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为()万元。

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在()。

金融自由化的主要内容是()。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

以下说法错误的是()。

《刑法》规定，商业银行和()等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到票的未来收益愿意付出的代价。()

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。()

反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是()。

股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。()

3．0×10-3的有效数字是()。

A．清热解毒，消痛散结，通经下乳B．清热泻火，利尿通淋，通经下乳C．利尿通淋，润肠通便，行滞下乳D．平肝舒肝，祛风明目，活血通乳E．通络搜风，消肿排脓，通经下乳(1991-83，84题)冬葵子的功效()

下列哪项不是正中神经损伤的临床表现

下列关于货币型理财产品的特点的说法中，正确的是()。

下列不属于商品期货的标的商品的是()。

宪法是国家根本大法，具有最高法律效力，下列有关宪法法律效力的表述正确的是：

InGreekcities,thegymnasiumoriginatedasaplaceofexerciseforthecitizens,specificallytofittheboysfortherigorso

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【F1】Formorethantwodecades,U.S.courtshavebeenlimitingaffirmative-actionprogramsinuniversitiesandotherareas.Thel