国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 I．净资本 Ⅱ．净资本与负债的比例 Ⅲ．净资本与净资产的比例 Ⅳ．净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

admin2021-04-23 33

问题国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。
I．净资本
Ⅱ．净资本与负债的比例
Ⅲ．净资本与净资产的比例
Ⅳ．净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

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国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 I．净资本 Ⅱ．净资本与负债的比例 Ⅲ．净资本与净资产的比例 Ⅳ．净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。Ⅰ．息票累积债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．实物债券

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

中国银行间金融衍生工具市场集中于()。Ⅰ．中国外汇交易中心Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海股权托管交易中心

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

下列不属于期货交易的主要特征的是()

简述新民主主义的三大经济纲领。

不位于肾窦内的结构

下述哪项不是肥厚型心肌病的可能病因

计算基本费率一般应把握()

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

简述研究大学生的群体心理的意义。

下列各项中，属于资源税纳税人的有()。

有以下程序#includeintfun(chars[]){intn=0;while(s=′0′){n=10n+*s-′0′;s++;}return(n);}main(){chars[10]={

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 I．净资本 Ⅱ．净资本与负债的比例 Ⅲ．净资本与净资产的比例 Ⅳ．净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

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根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。Ⅰ．息票累积债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．实物债券

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83％)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130．26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

中国银行间金融衍生工具市场集中于()。Ⅰ．中国外汇交易中心Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海股权托管交易中心

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

下列不属于期货交易的主要特征的是()

简述新民主主义的三大经济纲领。

不位于肾窦内的结构

下述哪项不是肥厚型心肌病的可能病因

计算基本费率一般应把握()

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

简述研究大学生的群体心理的意义。

下列各项中，属于资源税纳税人的有()。

有以下程序#includeintfun(chars[]){intn=0;while(*s=′0′){n=10*n+*s-′0′;s++;}return(n);}main(){chars[10]={

有以下程序#includeintfun(chars[]){intn=0;while(s=′0′){n=10n+*s-′0′;s++;}return(n);}main(){chars[10]={