首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列不属于基金销售机构的职责规范的是( )。
下列不属于基金销售机构的职责规范的是( )。
admin
2022-04-15
69
问题
下列不属于基金销售机构的职责规范的是( )。
选项
A、签订销售协议,明确权利与义务
B、禁止提前发行
C、严格账户管理
D、处罚违法基金持有人
答案
D
解析
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面:①签订销售协议,明确权利与义务;②基金管理人应制定业务规则并监督实施;③建立相关制度;④禁止提前发行;⑤严格账户管理;⑥基金销售机构反洗钱。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YPhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
A证券的预期报酬率为12%,标准差为15%;B证券的预期报酬率为18%,标准差为20%。投资于该两种证券组合的机会集是一条曲线,有效边界与机会集重合,以下结论中不正确的是()。
在证券的组合分析中,假定A证券的期望收益率为6%,所占的投资比重为40%,B证券的期望收益率为8%,所占的投资比重为60%,则A、B组合证券的期望收益率是()。
詹森α衡量的是基金组合收益中超过()预测值的那一部分超额收益。
附息债券的麦考利久期()其到期期限,对于零息债券而言,麦考利久期()其到期期限。
下列我国证券交易所的说法中,正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面()。Ⅰ.外企业债券多数没有担保机构Ⅱ.担保机构本身也存在较大的信用风险Ⅲ.在使用衍生证券进行套期保值时,需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性,然后根据定价模型计算持有的数量,这一过
对于A股,我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。
国际证监会组织提出,一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管,不包括()。
下列选项中,不属于UCITS四号指令的修改内容的是()。
下列不属于投资政策说明书主要内容的是()。
随机试题
病人蒋某因为术后并发症问题,已经在病房住了2年了,她的病情非常复杂,医院已经反复组织过多次的专家会诊,但其病情反复,不见起色,主管大夫也更换了好几位。这段时间你是她的主管大夫,如往常一般,最近她又出现不明原因的发热。面对诊疗困难,你采取的最妥当的处理策略是
阅读李清照的《声声慢》一词:寻寻觅觅,冷冷清清,凄凄惨惨戚戚。乍暖还寒时候,最难将息。三杯两盏淡酒,怎敌他、晚来风急?雁过也,正伤心,却是旧时相识。满地黄花堆积。憔悴损,如今有谁堪摘?守着窗儿,独自怎生得黑?梧桐更兼细雨,到黄昏、点点滴滴。这次第,怎一
女患者,产后30天,恶露淋漓不止,量少,色紫黯有块,小腹疼痛拒按。舌紫黯,脉弦涩。宜选
A、硫酸钠B、松节油C、阿司匹林D、氢氧化铝凝胶E、滑石粉具有吸附性的药品为
丹霞地貌是在巨厚的()层上,由内、外引力作用发育而成的特殊地貌。
小王擅长逻辑推理,但缺乏音乐才能;小李擅长绘画,但在数学计算方面比较差。这反映出不同的个体智力具有()
掌握学科的基本结构的教学原则包括()
下列作品是俄罗斯音乐家柴可夫斯基代表作的是()。
Thewordscienceisheardsoofteninmoderntimesthatalmosteverybodyhassomenotionofitsmeaning.Ontheotherhand,its
A、Hehadastrangeaccent.B、Hisaccentwasdifficulttounderstand.C、HehadastrongItalianaccent.D、Hisaccentwaseasyto
最新回复
(
0
)