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  3. 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。 I．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ Ⅱ．证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金 Ⅲ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％ Ⅳ．融出的

证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。 I．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ Ⅱ．证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金 Ⅲ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％ Ⅳ．融出的

admin2022-10-16  31
问题 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有(    )。
I．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
Ⅱ．证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金
Ⅲ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
Ⅳ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案B
解析 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。故第I、Ⅲ项说法正确，第Ⅳ说法错误。证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。故第Ⅱ项说法正确。
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