证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

admin2020-07-02 70

问题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

选项 A、交易频率过低
B、从事证券交易不足1年
C、证券投资经验不足
D、投资风格稳健

答案C

解析本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有()。Ⅰ．完善上市监管制度Ⅱ．完善交易异常波动停牌制度Ⅲ．完善收盘价的确定方式Ⅳ．完善开盘集合竞价制度

()是证券中介机构。Ⅰ．证券公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券交易所Ⅳ．资产评估机构

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是()。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

男，63岁。心尖区可闻及收缩中晚期吹风样杂音及喀喇音，超声心动图可见二尖瓣前叶CD段呈吊床样波形，最可能的诊断是()

当今时代的潮流是（　　）。

校准剂量点一般是照射野内指定的测量点，该点位于

脉诊的"寻"法是指()

患者刘某胸痛、咳嗽，低烧20余天。诊断为肺结核而住进传染病区，应执行

现金流量表的“现金”单指库存现金。()

税务师在审核企业金融商品转让业务的增值税时，下列说法错误的是()。

A、InBoston.B、inConcord.C、InLexington.D、InBritain.A

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有()。Ⅰ．完善上市监管制度Ⅱ．完善交易异常波动停牌制度Ⅲ．完善收盘价的确定方式Ⅳ．完善开盘集合竞价制度

()是证券中介机构。Ⅰ．证券公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券交易所Ⅳ．资产评估机构

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是()。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ．采用主动管理模式Ⅱ．采用指数基金模式Ⅲ．实物申购、赎回Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业股价平均数

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

男，63岁。心尖区可闻及收缩中晚期吹风样杂音及喀喇音，超声心动图可见二尖瓣前叶CD段呈吊床样波形，最可能的诊断是()

当今时代的潮流是（ ）。

校准剂量点一般是照射野内指定的测量点，该点位于

脉诊的"寻"法是指()

患者刘某胸痛、咳嗽，低烧20余天。诊断为肺结核而住进传染病区，应执行

现金流量表的“现金”单指库存现金。()

税务师在审核企业金融商品转让业务的增值税时，下列说法错误的是()。

A、InBoston.B、inConcord.C、InLexington.D、InBritain.A

当今时代的潮流是（　　）。