经纪业务操作规范管理的一般要求有(　　)。

admin2013-05-10 36

问题经纪业务操作规范管理的一般要求有(　　)。

选项 A、前、后台分离和岗位分离
B、相对独立人员对重点客户进行定期回访
C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

答案A,C,D

解析除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YRDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

()不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。()
最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。()
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()
上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。()
连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为()
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有()
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有()

随机试题

A．先服独参汤，继用黄土汤B．甘露消毒丹加地榆炭、侧柏炭C．薛氏五叶芦根汤D．犀角地黄汤E．白虎汤加苍术、黄连、黄芩湿温病，湿邪化燥，症见灼热烦躁，便下鲜血，舌质红绛，治宜
井下作业场所的“三图一表”的表是()。
对于管道光缆敷设，下列说法正确的是()。
对不锈钢进行水压试验时，要控制水的氯离子含量不超过（）。
有效市场假设中市场有效性存在瑕疵是()证券投资策略的理论依据。
根据《监察法》规定，查封、扣押的财物、文件经查明与案件无关的，应当在查明后()内解除查封、扣押，予以退还。
股份有限公司的下列事项不可以由股东大会以一般决议通过的是()。
甲公司属于工业企业，为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％，商品售价中不含增值税，确认销售收入时结转成本，本年利润采用表结法结转。2015年11月30日利润表有关科目的余额如下表所示：2015年12月份甲公司发生如下经济业务：(1)12
新中国成立初期，我国主持召开的第一次大型国际会议是()。
这里有一个中文文本片段：“今天北京有个好天气，大家一起去爬山。”该句子分上下两部分，以逗号和句号分隔。请对该句子进行分词，并以8为随机种子，在上下半句分别重新排列组合词语，并组合输出10种不重复的可能。其中，上下半句词语不交叉，每个可能的组合单行输出，存储

最新回复(0)

经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。()

最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。()

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为()

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有()

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有()

A．先服独参汤，继用黄土汤B．甘露消毒丹加地榆炭、侧柏炭C．薛氏五叶芦根汤D．犀角地黄汤E．白虎汤加苍术、黄连、黄芩湿温病，湿邪化燥，症见灼热烦躁，便下鲜血，舌质红绛，治宜

井下作业场所的“三图一表”的表是()。

对于管道光缆敷设，下列说法正确的是()。

对不锈钢进行水压试验时，要控制水的氯离子含量不超过（）。

有效市场假设中市场有效性存在瑕疵是()证券投资策略的理论依据。

根据《监察法》规定，查封、扣押的财物、文件经查明与案件无关的，应当在查明后()内解除查封、扣押，予以退还。

股份有限公司的下列事项不可以由股东大会以一般决议通过的是()。

新中国成立初期，我国主持召开的第一次大型国际会议是()。

经纪业务操作规范管理的一般要求有(　　)。