　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的

admin2022-06-02 57

问题　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
　　根据以上材料，回答下列问题。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项是基金管理人控制合规性风险的措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金从业资格

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当前收益率为()。

在一个并非完全有效的市场上，()策略更能体现其价值。

在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是()。

2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是()。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

()指一笔交易中，交易双方约定的逆回购方在首期结算日向正回购方支付的资金额，单位为元。

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

中国恢复了在联合国的合法席位。()

当工程设计对象与已完或在建工程类似，结构特征基本相同，或者概算指标不全，则可采用()编制概算。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。

某日本旅游团一行26人来中国旅游，我国有关部门发给他们的是()。

下列关于扰乱市场秩序罪的说法正确的是()。

我国唯一一条注入北冰洋的河流是：

在东欧的社会主义国家中，最早摆脱苏联模式，实行社会主义自治制度的国家是_；最早制定了发展国民经济的五年计划的是_。

“总数为N=1000，样本容量n=100，求出间隔1000÷100=10，于是每隔10个抽取一个样本，连续抽样50次”。这是采用（）

昆西教学法

TheonlycrimeIhaveeverbeen【B1】withwasunsuccessful,butcrimeisa【B2】probleminBritain.Onesortofcrimewh

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基金从业资格

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当前收益率为()。

在一个并非完全有效的市场上，()策略更能体现其价值。

在《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》中，对QDII基金的净值计算及披露的说法错误的是()。

2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是()。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

()指一笔交易中，交易双方约定的逆回购方在首期结算日向正回购方支付的资金额，单位为元。

反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。

中国恢复了在联合国的合法席位。()

当工程设计对象与已完或在建工程类似，结构特征基本相同，或者概算指标不全，则可采用()编制概算。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。

某日本旅游团一行26人来中国旅游，我国有关部门发给他们的是()。

下列关于扰乱市场秩序罪的说法正确的是()。

我国唯一一条注入北冰洋的河流是：

在东欧的社会主义国家中，最早摆脱苏联模式，实行社会主义自治制度的国家是_______；最早制定了发展国民经济的五年计划的是_______。

“总数为N=1000，样本容量n=100，求出间隔1000÷100=10，于是每隔10个抽取一个样本，连续抽样50次”。这是采用（）

昆西教学法

TheonlycrimeIhaveeverbeen【B1】______withwasunsuccessful,butcrimeisa【B2】______probleminBritain.Onesortofcrimewh

在东欧的社会主义国家中，最早摆脱苏联模式，实行社会主义自治制度的国家是_；最早制定了发展国民经济的五年计划的是_。

TheonlycrimeIhaveeverbeen【B1】withwasunsuccessful,butcrimeisa【B2】probleminBritain.Onesortofcrimewh