　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的

admin2022-06-02 53

问题　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
　　根据以上材料，回答下列问题。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项是基金管理人控制合规性风险的措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。Ⅰ．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

下列不属于系统性风险特点的是()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须大于()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

利率互换的两种形式是()。Ⅰ．息票互换Ⅱ．基础互换Ⅲ．本金互换Ⅳ．利息互换

T公司2021年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元，财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T公司2021年营业利润为()亿元。

下列选项中，不属于衍生工具特点的是()。

已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10％和20％，无风险报酬率为5％，假设某投资者可以按无风险利率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。

试述国际商务谈判中“辩”的技巧。

患者，男，头晕耳鸣反复10年，近日加重，见头晕耳鸣，腰酸，遗精，口干咽痛，颧红，目干畏光，视物不明，肢体麻木，急躁易怒，舌红，少津，脉沉细、弦。证属

关于建筑工程施工现场灭火器设置要求的表述，正确的是()。

洁净厂房专用消防口的宽度不应小于750mm，高度不应小于()mm，并应有明显标志。

战略性人力资源管理没有将组织的注意力集中于()。

下列有关神经调节和体液调节的叙述正确的是()。

A、 B、 C、 D、 D题干中图形的交点的数量依次为4，5，6，7，8，构成一个等差数列，下一个图形交点的数量应该是9。只有D选项的图形有9个交点，故本题选择D选项。

InwhichofthefollowingyearsdidthepoorpeopleconstitutethelargestproportionoftheAmericanpopulation?Howmanypeop

在SQL语句中，SELECT语句中的JOIN是用来建立表间的联系短语，应放在下列哪个短语之后()。

在窗体上画一个名为Command1的命令按钮，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()　　Dima　　a＝Array(1，2，3，4)　　j＝1　　Fori＝4T

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基金从业资格

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中，风险承受能力的影响因素包括()。Ⅰ．风险厌恶程度Ⅱ．资产负债状况Ⅲ．收入支出状况Ⅳ．投资期限

下列不属于系统性风险特点的是()。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例必须大于()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

利率互换的两种形式是()。Ⅰ．息票互换Ⅱ．基础互换Ⅲ．本金互换Ⅳ．利息互换

T公司2021年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元，财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T公司2021年营业利润为()亿元。

下列选项中，不属于衍生工具特点的是()。

已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10％和20％，无风险报酬率为5％，假设某投资者可以按无风险利率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。

试述国际商务谈判中“辩”的技巧。

患者，男，头晕耳鸣反复10年，近日加重，见头晕耳鸣，腰酸，遗精，口干咽痛，颧红，目干畏光，视物不明，肢体麻木，急躁易怒，舌红，少津，脉沉细、弦。证属

关于建筑工程施工现场灭火器设置要求的表述，正确的是()。

洁净厂房专用消防口的宽度不应小于750mm，高度不应小于()mm，并应有明显标志。

战略性人力资源管理没有将组织的注意力集中于()。

下列有关神经调节和体液调节的叙述正确的是()。

A、 B、 C、 D、 D题干中图形的交点的数量依次为4，5，6，7，8，构成一个等差数列，下一个图形交点的数量应该是9。只有D选项的图形有9个交点，故本题选择D选项。

InwhichofthefollowingyearsdidthepoorpeopleconstitutethelargestproportionoftheAmericanpopulation?Howmanypeop

在SQL语句中，SELECT语句中的JOIN是用来建立表间的联系短语，应放在下列哪个短语之后()。

在窗体上画一个名为Command1的命令按钮，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click() Dima a＝Array(1，2，3，4) j＝1 Fori＝4T

在窗体上画一个名为Command1的命令按钮，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()　　Dima　　a＝Array(1，2，3，4)　　j＝1　　Fori＝4T