关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

admin2013-05-10 47

问题关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

选项 A、证券公司自愿加入证券业协会
B、证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C、证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

答案A

解析证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

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关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。

关联公司之间相互提供信用担保的行为属于关联交易的行为，但不会形成或有负债，不会增加公司的财务风险。()

尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如()。

()指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有()。

证券经纪商和客户之间的关系是()。

股权融资，是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。下列属于股权融资的特点的是()。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是（）。

企业某新产品开发成功的概率为80％，成功后的投资报酬率为40％，开发失败的概率为20％，失败后的投资报酬率为一100％，则该产品开发方案的预期投资报酬率为__________。

免疫组化染色前，对标本进行固定的目的是

A．法律B．行政法规C．部门规章D．地方性法规《药品管理法实施条例》属于

早期宫颈癌最有价值的检查是

某单位进口了一设备后由于种种原因一直闲置，1年后出现金属件生锈、腐蚀现象，则属于磨损是()。

下列运动的物体中，受力平衡的是()．

主张“随人分限所及”“授书不在徒多，但贵精熟”的人物是

Theaveragepriceofallgoodsandserviceshasrisenabout50percent.Butthepriceofacollegeeducationhasnearlydoubled

Theroadshavetobe______(wide)sothattheproblemsoftrafficjamcanbesolved.

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。

关联公司之间相互提供信用担保的行为属于关联交易的行为，但不会形成或有负债，不会增加公司的财务风险。()

尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如()。

()指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有()。

证券经纪商和客户之间的关系是()。

股权融资，是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。下列属于股权融资的特点的是()。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是（）。

企业某新产品开发成功的概率为80％，成功后的投资报酬率为40％，开发失败的概率为20％，失败后的投资报酬率为一100％，则该产品开发方案的预期投资报酬率为__________。

免疫组化染色前，对标本进行固定的目的是

A．法律B．行政法规C．部门规章D．地方性法规《药品管理法实施条例》属于

早期宫颈癌最有价值的检查是

某单位进口了一设备后由于种种原因一直闲置，1年后出现金属件生锈、腐蚀现象，则属于磨损是()。

下列运动的物体中，受力平衡的是()．

主张“随人分限所及”“授书不在徒多，但贵精熟”的人物是

Theaveragepriceofallgoodsandserviceshasrisenabout50percent.Butthepriceofacollegeeducationhasnearlydoubled

Theroadshavetobe______(wide)sothattheproblemsoftrafficjamcanbesolved.

关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是(　　)。