证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。 I．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害

admin2019-01-16 71

问题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
I．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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按基础工具的种类分类，金融衍生工具可以分为()等。Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具

国际债券的发行人主要有()。Ⅰ．各国政府、政府所属机构Ⅱ．银行或其他金融机构Ⅲ．自然人Ⅳ．工商企业

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为()。Ⅰ．内在价值Ⅱ．账面价值Ⅲ．每股净资产Ⅳ．股票净值

下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。Ⅰ．证券的价值分析报告Ⅱ．证券相关产品的价值分析报告Ⅲ．证券行业研究报告Ⅳ．证券的投资策略报告

证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列不属于证券投资基金作用的是()。

上证综合指数以股票()为权数，按加权平均法计算。

关于公募基金，下列说法中错误的是()。

中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

肾小管酸中毒分为几类

肝阳头痛的特点是

工程项目三大目标之间的关系是()。

钢材表面经喷射涂锈后，已无可见的油脂、污垢、氧化皮、铁锈和油漆涂层等附着物，仅有点状或条纹状的轻微色斑，此钢材表面的除锈等级应为(　　)。

针对企业员工的价值观、态度、期望、信仰，以及行为和能力等方面所进行的变革，属于企业的()。

影响归因的因素包括()。

为了有效促进员工培训迁移，应做到()。

商家为了推销商品，经常以“买一赠一”的广告招揽顾客。以下哪项最能说明这种推销方式的实质?

TeachingandLearningManyteachersbelievethattheresponsibilitiesforlearningliewiththestudent.Ifalongreadinga

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按基础工具的种类分类，金融衍生工具可以分为()等。Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具

国际债券的发行人主要有()。Ⅰ．各国政府、政府所属机构Ⅱ．银行或其他金融机构Ⅲ．自然人Ⅳ．工商企业

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下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。Ⅰ．证券的价值分析报告Ⅱ．证券相关产品的价值分析报告Ⅲ．证券行业研究报告Ⅳ．证券的投资策略报告

证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列不属于证券投资基金作用的是()。

上证综合指数以股票()为权数，按加权平均法计算。

关于公募基金，下列说法中错误的是()。

中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

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工程项目三大目标之间的关系是()。

钢材表面经喷射涂锈后，已无可见的油脂、污垢、氧化皮、铁锈和油漆涂层等附着物，仅有点状或条纹状的轻微色斑，此钢材表面的除锈等级应为( )。

针对企业员工的价值观、态度、期望、信仰，以及行为和能力等方面所进行的变革，属于企业的()。

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为了有效促进员工培训迁移，应做到()。

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钢材表面经喷射涂锈后，已无可见的油脂、污垢、氧化皮、铁锈和油漆涂层等附着物，仅有点状或条纹状的轻微色斑，此钢材表面的除锈等级应为(　　)。