(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

admin2014-05-18 34

问题 (2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

选项 A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C、自营风险监控报告
D、其他需要报告的事项

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务信息报告”的掌握。建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

与经纪业务向比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

证券交易所内的证券交易按()原则进行申报竞价。

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为0。()

承销费用一般根据股票发行规模确定。目前收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5％～1．5％。()

Globalwarmingiscausingmorethan300,000deathsandabout$125billionineconomiclosseseachyear,accordingtoareportb

为提高局部脑血流显像诊断TIA的灵敏度，可使用什么有效方法

公民的民事权利能力()。

建设项目在利用吸收直接投资方式筹集资本金时，出资要可以用()等出资方式。

下列不属于主控项目检验内容的是()。

下列程序的输出结果是Dim．xAsIntegerPrivateSubCommand4_Click()DimyAsIntegerx=1y=10Callfun(y，x)Msg

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