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(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。
(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。
admin
2014-05-18
45
问题
(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。
选项
A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C、自营风险监控报告
D、其他需要报告的事项
答案
A,B,C,D
解析
本题考查重点是对“证券自营业务信息报告”的掌握。建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。因此,本题的正确答案为A、B、C、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YhNg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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