(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

admin2014-05-18 58

问题 (2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

选项 A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C、自营风险监控报告
D、其他需要报告的事项

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务信息报告”的掌握。建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()

集合竞价的所有交易以同一价格成交。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

股票交易可以在场外交易市场进行，也可以在证券交易所中进行。前者通常称为“上市交易”，后者的常见形式是柜台交易。()

证券交易所对会员的处罚有()

根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。()

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

患者男性，70岁，因病态窦房结综合征植入DDD起搏器。现因心慌就诊，心电图如图4—8—18所示。该心电图应诊断为

下列哪一项叙述是错误的

房地产信息具有()的特征。

目前，我国银行的个人通知存款提供的品种有()。

“甜蜜的嗓音”指的是下列哪一种感觉现象?()

【2015河南新乡】我国教师法规定，各级人民政府应当采取措施，加强教师的()，改善教师的工作条件和生活条件。

当前我国积极倡导绿色生活方式，鼓励消费者购买和使用节约环保产品，节能省地住宅，减少使用一次性用品，下列不属于绿色生活方式的是：

以下关于中国政党制度的表述不正确的是()。

请从所给的四个选项中，选出最恰当的一项填入问号处，使之呈现一定的规律：

WhyDrugTestingIsNeededA)TheillicitdrugtradeinAmericahasfastbecomea$110billionannualbusiness.Accordingtothe