发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

admin2020-02-04 18

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

选项 A、暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁人的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

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证券一般从业资格

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是()。Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是()。

下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是()。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

转子流量计的转子位子越高，流量越大。 ()

阴虚动风证的临床特点是()

甲与乙签订了仓储合同，由乙保管甲的6箱货物，保管期限为3个月。甲提前1个月提取了其中3箱货物，另3箱货物则在仓储期满后1个月才提取。对此，下列选项中正确的是()。

在竣工验收前，对已完工程及设备进行保护所需的费用属于(　　)。

相对于优先股，永续债独有的特点不包括()。

下列有关企业的公平市场价值的表述中，错误的有()。

Communication　via　e-mail　is　by　far　the　most　common　Internet　activity.　You　can(71　)with　anyone　in　the　world　who　has　an　Internet　a

司法判例的意义是什么?(1989年4月，1990年9月，1993年4月，1994年10月)

AnEnglishschoolboywouldonlyaskhisfriend:"Wassatime,then?"Tohisteacherhewouldbemuchmorelikelytospeakinamo

ConradHiltonreallywantedtobeabanker.Instead,hesuccessfullychangedthe【C1】______purchaseofaTexaslow-endhotelinto

发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

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证券一般从业资格

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是()。Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是()。

下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是()。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

转子流量计的转子位子越高，流量越大。 ()

阴虚动风证的临床特点是()

甲与乙签订了仓储合同，由乙保管甲的6箱货物，保管期限为3个月。甲提前1个月提取了其中3箱货物，另3箱货物则在仓储期满后1个月才提取。对此，下列选项中正确的是()。

在竣工验收前，对已完工程及设备进行保护所需的费用属于( )。

相对于优先股，永续债独有的特点不包括()。

下列有关企业的公平市场价值的表述中，错误的有()。

Communication via e-mail is by far the most common Internet activity. You can(71 )with anyone in the world who has an Internet a

司法判例的意义是什么?(1989年4月，1990年9月，1993年4月，1994年10月)

AnEnglishschoolboywouldonlyaskhisfriend:"Wassatime,then?"Tohisteacherhewouldbemuchmorelikelytospeakinamo

ConradHiltonreallywantedtobeabanker.Instead,hesuccessfullychangedthe【C1】______purchaseofaTexaslow-endhotelinto

在竣工验收前，对已完工程及设备进行保护所需的费用属于(　　)。

Communication　via　e-mail　is　by　far　the　most　common　Internet　activity.　You　can(71　)with　anyone　in　the　world　who　has　an　Internet　a