信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 Ⅰ．知情程度和态度 Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况 Ⅲ．专业背景 Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中

admin2022-06-28 26

问题信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
Ⅰ．知情程度和态度
Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况
Ⅲ．专业背景
Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括()。①金融公司②非金融公司③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4％，则理论价格为()元。

风险管理具体表现为()。①金融机构要认真分析和衡量风险②金融机构要主动有意识地承担风险③金融机构要被动无意识地承担风险④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。

基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。

金融市场的重要性主要体现在()。①促进储蓄-投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控

中国人民银行的直接领导机构是()

下列(　　)须经工程师确认，方能作为索赔的依据。

下列理解不正确的是()。

从2001年2月开始，B股的投资者可以是()。

下列名号中属于表扬的是()。

儿童记忆容量的增加，主要由于

德育的对象包括受教育者个体和群体。()

下列有关人民币升值的说法中，正确的有()。

论述1957年“人造卫星”事件对冷战双方的教育改革的影响。

【S1】【S2】

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证券一般从业资格

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括()。①金融公司②非金融公司③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4％，则理论价格为()元。

风险管理具体表现为()。①金融机构要认真分析和衡量风险②金融机构要主动有意识地承担风险③金融机构要被动无意识地承担风险④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。

基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。

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中国人民银行的直接领导机构是()

下列( )须经工程师确认，方能作为索赔的依据。

下列理解不正确的是()。

从2001年2月开始，B股的投资者可以是()。

下列名号中属于表扬的是()。

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德育的对象包括受教育者个体和群体。()

下列有关人民币升值的说法中，正确的有()。

论述1957年“人造卫星”事件对冷战双方的教育改革的影响。

【S1】【S2】

下列(　　)须经工程师确认，方能作为索赔的依据。